問題詳情
8. 下列何者不是 Basel II 的新規範?
(A)增加信用衍生性商品運用之規範
(B)依 OECD 會員國或是非會員國給定不同之風險資本係數
(C)考量擔保品之品質以及波動性
(D)證券化需符合法律上移轉之標準,才可不提列資本
(A)增加信用衍生性商品運用之規範
(B)依 OECD 會員國或是非會員國給定不同之風險資本係數
(C)考量擔保品之品質以及波動性
(D)證券化需符合法律上移轉之標準,才可不提列資本
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 方程式 的兩根為: (A)無解 (B)一正根一負根 (C)二正根 (D)二負根
- 針對非專業投資機構之客戶,全權委託投資經理人對全權委託投資之決定,應注意那些事項?甲.投資經理人應依據其分析作成決定,交付執行時應作成紀錄,並按月提出檢討;乙.投資分析為投資決定之依據;丙.投
- 蔣君將五千萬元委任羅馬投顧公司全權投資,但約定全部投資於債券,羅馬投顧決定先投資於復興公司發行之公司債,請問依規定羅馬投顧最多可為蔣君投資該公司債多少元?(A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)
- 25 甲所有之房屋,於 2016 年 4 月 1 日遭行政機關違法拆除造成損害。關於甲之國家賠償請求權時效,下列敘述何者正確? (A)若甲於 2016 年 4 月 1 日即知有損害,其請求權於 201
- 投信或投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約,相關之規範何者為非?(A)應與客戶個別簽訂,不得接受共同委任或信託(B)證券經紀商之指定,應由投信投顧事業指定之,客戶不得指定(C)全權委託投資契約於
- 甲投信公司接受乙投資人全權委託投資資產,對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配?(A)分配至乙全權委託投資帳戶 (B)直接分配給乙投資人(C)分配至甲公司帳戶 (D)分配
- 下列有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述何者正確?(A)投信投顧事業經營全權委託業務,已提存賠償準備金者,免提存營業保證金(B)信託業兼營全權委託業務不需提存賠償準備金(C)
- 台灣大車隊計程車收費標準如下:
- 阿中郵局原有存款60萬元,他計畫存到100萬元就要去買一部重型機車,準備去完成他的環島夢,於是他從現在開始每個月存4萬元,則他至少要存幾個月才可以完成他的夢想?(A) (B) (C)1
- 下列選項何者錯誤?(A)若a>b,則3a>2b (B)若a-2<b-2,則a<b(C)若a>b,則a3>b3 (D)若a<b<0,則ab>b2
內容推薦
- 依證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借貸辦法之規定,該借券系統之借貸交易型態可分為三種:(甲)定價交易;(乙)議價交易;(丙)議借交易;請問前述三種交易型態中,哪種型態該中心不負履約保證責任?(A)
- 依我國期貨交易法之規定,下列有關與外國單位簽訂合作協定之敘述何者正確?(A)僅限由主管機關與外國單位簽訂 (B)主管機關可直接指定相關單位簽訂(C)須經行政院核准,主管機關方可簽訂 (D)主管機
- 關於客戶保證金之規定,下列何者不正確?(A)應與期貨商之自有資產分離(B)應設置客戶明細帳,每日計算餘額(C)因該保證金屬期貨商資產,故期貨商之債權人得對該款項請求扣押(D)得用以支付經紀商之佣
- 依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所與期貨商簽訂之期貨集中交易市場使用契約,下列何者正確?(A)不在公司制期貨交易所交易之期貨商亦可簽訂 (B)由期貨交易所申報主管機關核備(C)由期貨交易所提
- 期貨商違反公司制期貨交易所之受託契約準則之規定,依據期貨交易法規定,期貨交易所得對期貨商: 甲.處罰違約金;乙.停止或限制交易;丙.終止契約;丁.除名(A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙(C
- 依期貨顧問事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨顧問事業之機構,不包括以下何者?(A)期貨信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)證券經紀商 (D)期貨經紀商
- 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金,下列何者正確?(A)應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立(B)於募集期貨信託基金時,應向投資人提出公開說明書(C)期貨信託事業就自有財產所負債務,其債權
- 有關期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者錯誤?(A)申請為期貨交易輔助人,以經營證券商業務者為限(B)證券商兼營期貨經紀業務者,不得申請經營期貨交易輔助業務(C)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬
- 依「期貨信託事業設置標準」第十二條規定,目前得擔任期貨信託事業專業發起人之事業有幾種?(A)三種 (B)四種 (C)五種 (D)六種
- 期貨結算機構經主管機關許可,並依法登記後,應向國庫繳交下列何種款項?(A)違約損失準備 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)賠償準備金
- 曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員,於離職後多久時間內轉任期貨商業務員時,得免參加職前訓練?(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
- 期貨結算機構不得以賠償準備金貸予他人或移作他項用途,其運用以下列何者為限? 甲.銀行存款;乙.購買國庫券;丙.購買政府債券;丁.購買股票(A)僅甲 (B)僅甲、丙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲
- 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告,須經: 甲.會計師查核簽證;乙.董事會通過;丙.監察人承認;丁.股東會承認(A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D
- 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何?(A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經(學)歷及權限(B)期貨信託基金運用之限
- 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託,就交易結果,如何進行分配?(A)依誠信原則進行分配 (B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配(C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配 (
- 期貨經理事業管理規則中,有關得擔任全權委託期貨交易保管機構之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨經理事業取得委任人同意後,得保管委任人委託資產(B)信託業委任期貨經理事業進行全權委託期貨交易業務
- 期貨經理事業於簽訂期貨交易全權委任契約後,因法令變更致增加交易或投資範圍時,應如何處理?(A)可先行以口頭告知後立即為委任人交易或投資新增之標的,並於嗣後修訂契約(B)經委任人同意修訂期貨交易
- 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分,何者為真?(A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由期貨信託事業負擔(B)期貨信託基金受益人之
- 期貨商之業務員若知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖,是否可以接受委託進行交易?(A)此客戶是大戶,應盡心服務接單 (B)與客戶劃清界線後可以接單服務(C)請公司高級主管來服務接單 (D)不能接
- 下列何者為期貨交易主管機關訂定市場監視準則之目的? 甲.嚴懲不良之期貨商;乙.保障公益;丙.促進自由市場;丁.維護市場秩序(A)僅乙、丁 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丙 (D)僅甲、丁
- 除期貨商管理規則另有特別規定外,期貨商之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限,應依下列何者之規定保存之?(A)公司法及其相關法令 (B)商業會計法及其相關法令之規定(C)
- 依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金,其行為之罰則為何?(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期
- 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確?(A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任 (B)由交易人與期貨交易輔助人協議之(C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連
- 依美國法規規定,美國的證券、期貨交易之主管機關為下列何者?(A)皆為證券暨期貨交易管理委員會(B)皆為證券交易委員會(C)皆為商品期貨交易委員會(D)前者為證券管理委員會(SEC);後者則為商
- 依我國期貨交易法之規定,主管機關為保護公益,得以命令通知有關單位變更章程及其他章則,下列那一單位不包括在內?(A)期貨業 (B)期貨交易所(C)期貨結算機構 (D)期貨公會