問題詳情
21. 經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議，以獲取報酬者為何種事業?
(A)證券投資信託事業
(B)證券金融事業
(C)證券集中保管事業
(D)證券投資顧問事業
(A)證券投資信託事業
(B)證券金融事業
(C)證券集中保管事業
(D)證券投資顧問事業
參考答案
無參考答案
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- 會計師辦理財務報告之查核簽證時，若發生錯誤或疏漏之缺失，主管機關得為下列哪一處分?甲.警告；乙.科新臺幣二十萬元以下罰金；丙.撤銷簽證之核准；丁.停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證(A)
- 下列何種情形，不屬於法律所推定具有控制從屬關係?(A)公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同(B)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數半數以上為相同之股東持有(C)公司與他公司之資本總
- 內線交易之民事賠償責任之請求權人，為下列何者?(A)當日善意從事相反買賣之人 (B)公司監察人(C)金融監督管理委員會 (D)發行公司
- 已依證券交易法發行股票之公司，有關其募集與發行公司債之規定何者正確?(A)發行有擔保、可轉換或附認股權公司債之發行總額，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百(B)發行無擔保公司債總額，不得
- 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：(A)基金保管機構名義下基金專戶 (B)證券投資信託事業名義下專戶(C)各受益憑證持有人名義下專戶 (D)選項ABC皆非
- 下列何種人對公司之上市股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司?(A)持股百分之五之股東 (B)持股百分之一之股東(C)董事之助理
- 政府開放臺灣地區證券商得以其海外子公司在大陸地區投資證券公司，則證券商及海外子公司投資總金額上限為何?(A)臺灣地區證券商已發行股份百分之二十五 (B)臺灣地區證券商已發行股份百分之二十(C)臺
- 如圖【三】所示電路，求 I 之值為多少？(A) 1A(B) 2A(C) 3A(D) 4A
- 1 乙公司向甲公司訂購新型產品，共 160 單位，按批次生產，一批產量為 40 單位，每單位直接材料成本為$10,000。生產第一批，預計每單位直接製造人工平均成本為$30,000。每批次直接人工成本
- 發行人對於前已發行之公司債或其他債務，曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者，自了結之日起三年內不得發行下列何種有價證券?(A)特別股 (B)新股認購權利證書 (C)無擔保公司債 (D)公司債
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- 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件?(A)證券商淨值達新臺幣二億元(B)必須為綜合證券商(C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之一百五十者(D)每股淨值不低於票面
- 持有達約定年限以上之後收型基金，不收取哪項費用?(A)管理費 (B)保管費 (C)分銷費 (D)遞延手續費
- 證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶內之擔保品價值與客戶債務之比率?(A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每年
- 某投資人買進甲公司股票一百張，每股價格三十元，手續費率為千分之一點四二五，則此投資人須交割之價金及各項費用合計為：(A)3,002,423 元 (B)3,021,250 元 (C)3,057,
- 買賣政府債券須負擔之稅負為：(A)證所稅及證交稅 (B)證交稅及營業稅 (C)證交稅 (D)利息所得稅
- 如圖【三】所示電路，求 I 之值為多少？(A) 1A (B) 2A (C) 3A (D) 4A
- 存在某個子投資組合和不存在某個子投資組合，其間的 VaR 的差距，通常稱為：(A)Marginal VaR (B)Incremental VaR(C)Component VaR (D)Diff
- 以下何者不是 Expected Shortfall 的另一種說法：(A)Conditional value at risk (B)Conditional tail expectation(C)
- 某種預測風險(波動度)的模型是假設變異數比率(Variance Rate)是會去向其平均來趨近的(Mean Reverting)，這種模型是所謂的：(A)ARIMA (B)OLS (C)GAR
- 櫃檯買賣轉換公司債及交換公司債買賣斷交易為一千元以上者，其升降單位為：(A)五分 (B)一角 (C)一元 (D)五元
- 1 甲公司 X8 年度相關資料如下： 已知甲公司 X8 年度銷貨成本為$6,600,000（含存貨跌價損失$300,000），則甲公司 X8 年度 支付供應商貨款是多少？ (A)$6,050,000
- 某種表顯示了某公司的信用評等在一段期間後變成另一信用評等的機率，這樣的表稱為：(A)Credit Rating Scoring Matrix (B)Credit Rating Life Tab
- 下列有關中央總會計制度之敘述，那些正確？①應編製年度會計報告，包括總說明、財務報告及必要之補充資訊 ②整體資產負債表，係彙總表達公務機關、特種基金整體之資產、負債等狀況， 編製時，對公務機關間之往
- 回顧測試(Back test)的應用，基本上是一種：(A)In sample test (B)Out of sample test(C)Long sample test (D)Short sa
- 透過代幣的形式，發行表彰財產權或債權的有價證券向大眾募資，是所謂的：(A)Initial public offering (B)Security token offering(C)Initia
- 會計準則與評價準則，將金融工具公允價值衡量區分為不同等級(Level)，其中一類等級的公允價值衡量，本身沒有市價，需要靠公式來計算，但輸入值也沒有實際市價資料，這是第幾類等級？(A)第一類 (
- 評估市場風險值(VaR)時，有兩個前提通常要先確認的是信賴區間與：(A)期間 (B)違約機率(C)凸性 (D)Beta分）
- 當聯胺（N2H4）和氧氣反應時會產生大量的能量，用於火箭的燃料，其反應式如下：N2H4(l)+O2(g)→N2(g)+2H2O(g)當 0g 的純聯胺在 0g 純氧中被點燃後，每一個
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- 下列何種有價證券，不適用「證券交易法」有關上市審查之規定？(A)公開發行公司股票 (B)認購權證 (C)公司債 (D)政府發行之債券
- 下列那一種不是「證券交易法」第 18 條所稱證券服務事業？(A)證券商 (B)證券金融公司 (C)證券投資信託公司 (D)證券集中保管公司
- 依「證券交易法」之規定，公開收購人與其關係人於公開收購後，持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數達多少時，得以書面請求董事會召開股東臨時會？(A)百分之五十 (B)百分之四十 (C
- 公開發行公司內部稽核主管之任免，應經何者通過？(A)股東會 (B)董事會 (C)審計委員會 (D)薪酬委員會
- 現行法禁止內線交易之內部人，不包含下列那一個？(A)董事 (B)持有該公司股份超過百分之十之股東(C)監察人 (D)檢查人
- 下列何者非為內線交易之行為主體？(A)公司董事 (B)喪失公司董事身分三個月者(C)持有公司股份百分之五的股東 (D)由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員