問題詳情
47. 在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構?
(A)農業部
(B)證券管理委員會(SEC)
(C)財政部(Department of Treasury)及聯邦儲備局理事會(Board of Governors of the FederalReserve System)
(D)全國期貨公會(NFA)
(A)農業部
(B)證券管理委員會(SEC)
(C)財政部(Department of Treasury)及聯邦儲備局理事會(Board of Governors of the FederalReserve System)
(D)全國期貨公會(NFA)
參考答案
無參考答案
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- 本國證券商申請兼營期貨業務,則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告,必須達到下列哪一項標準?(A)累積盈餘至少為實收資本額的 10% (B)累積盈餘至少為實收資本額的 50%(C)無累積虧
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- 工商倫理議題的原因,往往來自於個人與組織道德價值的衝突,以下何者屬之?(A)一些集權國家迫害人民、限制自由,可能造成企業符合倫理的行為卻是該國的違法行為(B)企業善盡慈善責任可以為企業帶來許多有
- 企業為提供物美價廉的產品予消費者,必須實施品質管理,以下何者為非?(A)無缺點管理 (B)建立持續不斷改善組織流程的管理(C)企業全員參與,塑造以品質中心的企業文化 (D)僅部份管理系統相互整合
- 擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件? 甲.合併之期貨信託基金同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集;乙.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金資產之行為,不包括下列何者?(A)給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用(B)給付依期貨信託契約約定應由
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- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、種類及範圍,運用期貨信託基金從事交易或投資?(A)銷售契約 (B)期貨信託契約 (C)委任契約 (D)風險預
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- 以下何者對於德行倫理的描述不正確?(A)希望達到人生全面實現 (B)亞里斯多德時期就提過德行倫理(C)與義務論及目的論並列為規範理論 (D)強調演繹式的道德基礎
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- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,下列何者正確?(A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准,作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣
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- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構終止辦理期貨信託基金銷售業務時,下列規定何者正確?(A)應即通知期貨信託事業(B)由期貨信託事業於事實發生日起三日內,向期貨公會申報並公告