問題詳情
58.( )證券商對帳戶及交易之持續監控作業，下列敘述何者正確？
(A)證券商不會碰到現金，具有低洗錢及資恐風險
(B)證券商防制洗錢及打擊資恐倘已完全依據證券商公會發布之態樣進行監控，則無須再另行增列
(C)客戶為零售業，屬於從事密集性現金交易業務，應直接視為高風險客戶
(D)透過證券商進行內線交易或市場操縱，屬洗錢前置犯罪
(A)證券商不會碰到現金，具有低洗錢及資恐風險
(B)證券商防制洗錢及打擊資恐倘已完全依據證券商公會發布之態樣進行監控，則無須再另行增列
(C)客戶為零售業，屬於從事密集性現金交易業務，應直接視為高風險客戶
(D)透過證券商進行內線交易或市場操縱，屬洗錢前置犯罪
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 下列何者非屬政府採購錯誤行為態樣之一？ (A)允許投標廠商查看其他廠商之投標文件。 (B)投標文件審查結果，未通知投標廠商。 (C)廠商未依通知出席開標即視為無效標。 (D)機關於招標文件規定廠商
- ( )在洗錢及資恐風險評估方法之設計上，下列哪一項應直接視為高風險？(A)低收入者(B)收入較高之企業主(C)受經濟制裁之恐怖份子(D)跨國演藝人員
- _the camera is more difficult than taking picutres.with it. (A) To set up (B) Set up (C) You set
- 上市公司辦理現金增資之作業程序有：股東會決議後向主管機關申報生效發行新股； 停止過戶前 12 個營業日，輸入公開資訊觀測站申報公告； 董事會訂定認股基準日； 向經濟部申請資本額
- 下列非屬錯誤行為態樣？ (A)履約期限為日曆天未載明假日是否計入。 (B)非特殊採購規定特定資格。 (C)未將選購項目計入採購金額。 (D)廠商資格寬鬆。
- 下列招標方式何者正確？ (A)未達公告金額之採購得不公開取報價單，通案以議價或比價方式辦理。 (B)公開招標可單就資格標辦理招標。 (C)機關依採購法第22條第1項第9款辦理之採購，屬限制性招標，
- 72依政府採購法規定，下列何者正確？ (A)規定廠商代表於開標當時必須攜帶與投標文件所用相同之印鑑，否則無權出席。 (B)招標文件對親自及郵遞領取訂定不同之截止期限。 (C)廠商信用證明限公告日後所取
- Mom is ____. She is _______ person in my family.(A) busier ; a .busy (B) bus),; the busiest(C)bu
- The new refrigerator is quieter than the old____ (A) it (B) them (C) one (D) ones
- ( )證券期貨業總公司與國外分公司所在國關於防制洗錢及打擊資恐措施之最低要求不同時，分公司應以何種標準作為遵循依據？(A)與總公司一致之標準(B)就兩地選擇較高標準者(C)依國外分公司所在國所定
內容推薦
- 84最低標廠商報價低於底價百分之八十，但在底價百分之七十以上時，下列敘述何者正確？ (A)要決標給最低標時，該商一定須繳交差額保證金。 (B)如果是決標給次低標時，則一定不須繳交差額保證金。 (C)縱
- 【題組】( ) How many plastic bottle caps were recycled inTaiwan last year?(A)Fourteen thousand. (B) S
- You can’t park your car here, or it__away bythe police later. (A) may take (B) is taken (C) migh
- 【題組】( ) Where do many plastic bottle caps end up eachyear?(A)In the water. (B) In art shows.(C)In
- 87有關投標廠商資格規定之敘述，下列何者不正確？ (A)訂定特定資格應先評估廠商家數，及檢討有無不當限制競爭。 (B)訂定廠商實績時，宜限國內政府部門(政府機關、國營事業、公立學校)，較易查證。 (C
- 【題組】( ) (A) being slim is not good(B)doing exercise every day is important(C)every dog has its da
- 86政府採購法就機關處理未得標廠商之已開標文件的方式何者為非？ (A)保留其中一份。 (B)僅保留影本。 (C)經廠商要求全部予以退還。 (D)採分段開標者尚未開標之部分應予發還。
- (17 〜20) We can think of a lot of ways to use printer paper, but we never guessed it would be use
- ( )保險業辦理防制洗錢及打擊資恐作業，應以下列何者做為法源依據？(A)保險業各種準備金提存辦法(B)保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打
- 下列敘述何者為是？ (A)履約保證金以不逾契約價金百分之十為原則。 (B)保固保證金以不逾預算百分之十為原則。 (C)差額保證金額度係標價與底價之差額。 (D)押標金不得逾1,000萬元。
- 【題組】( ) (A) Fm glad Fm the queen of the world(B) it，s a pleasure to share myA4 waist challenge pi
- 【題組】( ) What does “die out” in the third paragraph mean?(A) up to date (B) out of date (C) blind
- (21 〜24) How happy is your homeland? According to the fourth World Happiness Report published by
- 89機關依採購法第26條第3項規定，於招標文件要求或提及之參考廠牌應符合之情形，下列敘述何者錯誤？ (A)所列廠牌目前均有製造、供應，容易取得，價格合理，能確保採購品質，且無代理商、經銷商有公平交易法
- 【題組】( ) The World Happiness Day was proposed by which offollowing countries? ★ propose 建議 (A) Swi
- ( )有關客戶審查實務，下列敘述何者錯誤？(A)執行上應注意風險程度，其中適用加強客戶審查者，至少應提昇批准授權(B)銀行業之客戶洗錢與資恐要有三等級以上才能用較低風險之簡化客戶審查作業(C)客
- 五、閱讀測驗（12%) Do you know anything about flea markets? There are not many here in Taiwan, but there
- 【題組】( ) What is most likely true about people in the leasthappy countries?(A)They have strong fam
- 90機關辦理公告金額以上醫療器材採購其有關採購標的規格之訂定，下列敘述何者錯誤？ (A)依功能或效益。 (B)所標示特性不得限制競爭。 (C)有國際標準或國家標準者從其規定。 (D)指定進口品。
- 下列敘述何者錯誤？ (A)廠商領標，目前多為利用政府電子採購網採電子領標。 (B)公開招標之等標期，自機關傳輸招標資訊至主管機關資料庫當日起算。 (C)廠商領標時不得登記領標廠商名稱。 (D)平底
- ( )甲公司為一從事進口不同廠牌國外高級二手汽車，再銷售給國內消費者之公司，在銀行開立一個帳戶。請問下列哪些行為為疑似洗錢或資恐交易之態樣？(A)甲公司向銀行申請辦理外匯避險交易(B)國內消費者
- 92機關辦理採購，下列敘述何者正確？ (A)公告日108至截止投標日1030，投標須知規定：「廠商對招標文件內容有疑義者，得於公告之次日起4日內以書面向本機關請求釋疑」。 (B)經評定
- 【題組】( ) What does a high level of happiness and well-beingreveal about the country? ★ reveal 顯示(A
- 空間中有一直線 L： ， ，則下列敘述何者正確？(A) L 平行於x軸 (B) L 平行於 yz 平面(C) L 垂直於 xy 平面 (D) L 垂直於平面 2x − y + z = 6
- ( )金融機構防制洗錢辦法定義之保險業包括以下哪些產業？(A)電子支付機構(B)專業再保險公司(C)保險代理人公司(D)辦理簡易人壽保險業務之郵政機構.