問題詳情
38.( )下列何者不屬於保險業的洗錢風險抵減措施？
(A)了解客戶交易目的
(B)了解客戶資金來源
(C)調查客戶是否涉及負面新聞
(D)建議客戶不要買大額保單，將其拆為多張小額保單
(A)了解客戶交易目的
(B)了解客戶資金來源
(C)調查客戶是否涉及負面新聞
(D)建議客戶不要買大額保單，將其拆為多張小額保單
參考答案
無參考答案
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- ( )下列何者並非恐怖組織利用非營利組織進行洗錢的原因？(A)非營利組織容易受民眾信任，可利用作為公開募款管道(B)非營利組織均無賦稅優惠(C)非營利組織可依設立宗旨，公開地在特定族群或宗教地區
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- ( )保險公司或保險代理人、保險經紀人應用風險基礎方法，應考慮到各種針對特定客戶或交易的風險變數，下列敘述何者錯誤？(A)保險公司的高風險客戶占比過高，須檢討為何有業務比重過度傾向高風險客戶的情
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- 68依採購法規定，下列敘述何者正確？ (A)採最有利標決標，於評定出最有利標後，應再洽廠商減價。 (B)訂有底價之採購，廠商報價金額與底價相同時，機關得要求廠商再減價。 (C)公開開標之案件，機關得於
- ( )金融業於辦理確認客戶身分時，下列何者錯誤？(A)原則上，完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易(B)依洗錢防制法第７條之規範，確認客戶身分之程序必須以了解為基礎(
- ( )保險業在下列哪一種時機，無須對客戶進行盡職調查？(A)要保人投保時(B)大額保費由境外不知名第三人轉帳繳交(C)客戶從事與投保時職業不符之工作，卻未主動告知(D)客戶申請透過信用卡自動扣款
- 公司法第 267 條規定，公司發行新股時，除經目的事業主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數百分之多少之股份由公司員工承購？(A)10~15 (B)10~20 (C)15~20 (D)5~1
- A: ._ B: Yes. She5s even shorter than theshortest boy in our class.(A)Who is the short girl over
- 69依採購法規定，下列敘述何者正確？ (A)機關於招標文件規定廠商投標時須檢附之營業稅納稅證明，依採購法令規定廠商不及提出最近一期證明者，得以前一期之納稅證明代之。 (B)機關於招標文件中規定廠商投標
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- 股東之現金增資認股權利，依公司法規定可以分離而獨立轉讓，哪一類之現金增資認股權除外？(A)董監事 (B)員工 (C)大股東 (D)關係企業
- 下列敘述何者正確？ (A)依採購法規定，機關得於招標文件規定廠商應於投標標封封口蓋騎縫章及投標文件應逐頁蓋章，否則為無效標。 (B)依「投標廠商資格與特殊或巨額採購認定標準」規定，機關得就投標廠商
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- 71依採購法規定，下列敘述何者正確？ (A)有一新臺幣為85萬元古蹟構造物之修建採購，該採購案於招標文件中不得訂定特定資格。 (B)機關辦理採購，使用主管機關制定之招標投標簽約三用文件，於決標後毋須通
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- ( )辦理跨境匯款達多少金額（含等值外幣）時，金融機構應確認客戶身分？(A)新臺幣 3 萬元以上(B)新臺幣 10 萬元以上(C)新臺幣 30 萬元以上(D)新臺幣 100 萬元以上
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- The new refrigerator is quieter than the old____ (A) it (B) them (C) one (D) ones
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