問題詳情
6.法令遵循主管制度的功能在強化金融機構重視法治觀念,加強金融法令規章及道德規範之宣導與教育,其中有關金融機構各單位對法令遵循之職責,下列敘述何者錯誤?
(A)董事會應核定法令遵循政策
(B)高階管理階層應負責擬訂法令遵循政策
(C)營業單位應指派人員擔任法令遵循主管
(D)法務單位無須另行指派人員擔任法令遵循主管
(A)董事會應核定法令遵循政策
(B)高階管理階層應負責擬訂法令遵循政策
(C)營業單位應指派人員擔任法令遵循主管
(D)法務單位無須另行指派人員擔任法令遵循主管
參考答案
無參考答案
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- 22 土地所有權辦理買賣移轉登記時,申報土地移轉現值之審核標準,下列何項敘述錯誤?(A)申報人於訂定契約之日起三十日內申報者,以訂約日當期之公告土地現值為準(B)申報人逾訂定契約之日起三十日始申報者,
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- 16 甲將其所有 X 地號土地出售予乙後,由甲會同乙申辦土地買賣移轉登記時,請問本案應按何標準計收千分之一的登記費?(A)該筆土地的公告現值 (B)該筆土地的公告地價(C)該筆土地的買賣實價 (D)該
- 17 已公告徵收之土地,需用土地人應切實按核准計畫及所定期限使用。在未依徵收計畫完成使用前,需用土地人應每年檢討其興辦事業計畫,並由其上級事業主管機關列管。有下列那種情形,應辦理撤銷徵收?(A)因工程
- 13 依平均地權條例之規定,直轄市或縣(市)政府對於尚未建築之私有建築用地之處理方式,下列何項敘述錯誤?(A)除有特殊情形外,應限制尚未建築用地面積最高額以十公畝為限(B)對於超額私有建築用地,應通知
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- 銀行辦理信託業務,下列何者違反相關規定?(A)於信託契約中記載委託人之住所 (B)於信託契約中載明對客戶之往來交易資料應予保密(C)每三個月對各信託戶之信託財產評審一次 (D)信託財產評審委員會
- 依「證券投資顧問事業從業人員行為規範」,國內財富管理執業行為之原則性規定,下列何者錯誤?(A)忠實誠信原則 (B)勤勉原則(C)善良管理人之注意原則 (D)客觀原則
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- 銀行向一般客戶提供結構型商品交易服務應盡告知義務;對於交易條件標準化且存續期間超過幾個月之商品,應提供一般客戶不低於幾日之審閱期間審閱結構型商品相關契約?(A)三個月;五日 (B)三個月;七日
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- 有效的消費金融業務商品銷售管理策略,不包含下列何者?(A)銷售訓練 (B)激勵措施 (C)懲處措施 (D)後勤支援系統
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- 下列何者非屬銀行辦理消費金融授信審核之主要評估因素?(A)償債能力 (B)所得之穩定性 (C)申請人性別 (D)還款意願
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- 信用卡授權單位對從事高額異常偽卡消費及從事融資變現異常消費行為之特約商店,應提報下列哪個單位?(A)聯合信用卡中心 (B)金融聯合徵信中心 (C)收單銀行 (D)銀行公會
- 銀行在辦理消費金融業務時,應瞭解客戶之居住狀況(是否設籍或寄居、有無家人聯絡電話),是為避免下列何種風險?(A)授信風險 (B)作業風險 (C)流動性風險 (D)政治風險