問題詳情
39. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，下列何者為辦理證券投資顧問業務時，應向客戶提供有關公司的資料?
(A)公司之營業地址
(B)公司經營業務之種類
(C)公司經營業務之限制
(D)選項ABC均是
(A)公司之營業地址
(B)公司經營業務之種類
(C)公司經營業務之限制
(D)選項ABC均是
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 有關投顧事業之規範，下列何者為正確?(A)經營投顧事業應以有限公司組織為限(B)實收資本額不得少於三千萬元(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為五千萬元以上(D)投信業務為投顧事
- 投信事業經主管機關核准經營全權委託投資業務，應檢具「會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告」，向主管機關申請換發營業執照，所稱「會計師」乃指?(A)應以得辦理公開發行公司財務報告
- 以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券市場交易，且申購、買回採實物或依據證券投資信託契約規定方式交付之基金稱為：(A)組合型基金 (B)多重資產型基金 (C)指數股票型基金 (D)平衡型基金
- 全權委託投資資產之價值，除全權委託投資契約另有約定外，應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算，下列敘述何者為非?(A)上市股票，以集中交易市場之收盤價格為準(B)認購初次上市、上櫃股票
- 投信事業申請募集第二個基金，應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內開始募集?(A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
- 若有正當理由，投顧事業兼營投信業務，未於期限內申請換發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准展延，但展延期不得超過幾個月?(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)九個月.
- 投信事業運用基金從事有價證券投資時，應依契約所載得投資地區、市場、種類及範圍規定，該規定於下列何者法規有規範?(A)證券交易法 (B)期貨交易法(C)證券投資信託基金管理辦法 (D)證券投資信
- 以下何者為「全權委託投資業務」禁止之行為？(A)利用職務上獲知資訊為自己從事有價證券買賣交易(B)與客戶為投資有價證券收益共享之約定(C)將全權委託投資契約之部分複委任他人履行(D)選項ABC
- 有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定，何者為非?(A)投顧事業之實收資本額增加時，不須增提營業保證金(B)所提存之金融機構須為得辦理保管業務者(C)營業保證金之處理要點，由同業公會擬
- 下列何者非投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為?(A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者(B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證(C)虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之
內容推薦
- 依「公司法」規定，下列關於庫藏股之敘述何者正確？(A)庫藏股不得轉讓於員工(B)數量不超過該公司已發行股份總數 20%(C)得享有股東權利(D)公司得經董事會特別決議實施庫藏股
- 公開發行公司所公告並申報之個別財務報告，如有更正綜合損益金額在新臺幣一千萬元以上者，且達原決算營業收入淨額多少百分比者，即須重編財務報告，並重行公告？(A)5% (B)7% (C)1% (D)
- 公司分次發行新股時，應經董事會以三分之二以上之出席，及出席董事多少比例同意之決議行之？(A)三分之一 (B)過半數 (C)四分之三 (D)三分之二
- 公司債之發行，如由下列何者擔任保證人者，得視為有擔保之發行？(A)金融機構 (B)證券商 (C)證券集中保管機構 (D)公開發行公司
- 依「證券交易法」第一百五十七條規定，歸入權自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？(A)七年 (B)五年 (C)二年 (D)三年
- 證券商應具有下列何種情形，始得申請設置分支機構？(A)最近一年未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分者(B)最近二年未曾受主管機關為停業處分者(C)最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期
- 公開發行股票公司之何種人員轉讓股票，應按「證券交易法」之特別規定為之？(A)持股超過公司股份總額 3%之股東 (B)持股超過公司股份總額 5%之股東(C)持股超過公司已發行股份總額達 5%之股
- 證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣多少元？(A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)五百萬元 (D)一千萬元
- 對於開立信用帳戶之條件，下列敘述何者正確？(A)為年滿十八歲有行為能力的中華民國國民(B)開立受託買賣帳戶滿二個月(C)最近一年內委託買賣成交十筆以上(D)最近一年內所得與各種財產合計達所申請
- 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種，下列何者是屬於「直接金融」？甲.發行新股；乙.發行轉換公司債；丙.向銀行借款；丁.辦理私募(A) 甲、丙、丁 (B) 甲、乙、丙 (C)
- 證券自營商持有任一外國公司股份總額，不得超過該公司已發行股份總額之百分之多少？(A)五 (B)七 (C)十 (D)十五
- 甲上市公司年度財務報告於公告並向主管機關申報之前，應先經會計師查核簽證，請問會計師查核簽證之會計師是指：(A)經考試院會計師考試合格者(B)經考試院會計師考試合格並經登錄者(C)經考試院會計師
- 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範，何者正確?(A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現(B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利(C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現(D)以
- 目前為降低發行人公開說明書製作之成本，引進他國制度而有何種型式？(A)電子式公開說明書(B)轉換公司債公開說明書(C)簡式公開說明書(D)選項ABC皆是
- 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理，下列何者正確？(A)應經金融監督管理委員會核准後始得為之(B)應向金融監督管理委員會申報並公告後始得為之(C)應報請金融監督管理委員會核備後始得為之
- 認股人或應募人繳納股款或債款，應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之？(A)代收款項之機構 (B)主管機關 (C)財政機關 (D)登記機關
- 在證券集中交易市場上市之外國股票，於其原流通市場暫停交易時，證券集中交易市場之外國股票應：(A)依金融監督管理委員會決定是否繼續交易(B)依該外國股票之證券主管機關決定是否繼續交易(C)暫停交
- 下列對零股交易之敘述何者錯誤？(A)以集合競價方式為之(B)同價位之申報依電腦隨機排列方式決定優先順序(C)成交優先順序依價格優先原則(D)證券商零股交易之申報買賣均應全部成交
- 證交所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？(A)現金交割 (B)餘額交割(C)信用交割 (D)選項(A)(B)(C)皆可
- 使用股票等價成交系統之證券商，若當日輸入委託買賣或自行買進申報總金額，超過其淨值多少倍時，櫃買中心得停止其申報買賣？(A)二倍 (B)三倍 (C)四倍 (D)五倍
- 發行公司申請為櫃檯買賣管理股票，應於終止上市或上櫃買賣公告日起多久期限內，向櫃買中心提出？(A)一星期 (B)二星期 (C)一個月 (D)二個月
- 客戶與證券自營商議價買賣債券，應否辦理開戶手續？(A)應與買賣股票相同，辦理開戶手續及徵信作業(B)應辦理開戶手續，但毋須辦理徵信作業(C)毋須辦理開戶手續，僅檢附身分證或登記證照影本即可(D
- 銀行為供中長期信用放款之用，所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為：(A)公司債 (B)金融債券 (C)政府公債 (D)股票
- 下列何者不得參與競價拍賣之投標？(A)年滿二十歲以上之中華民國國民 (B)外國專業投資機構(C)行政院開發基金 (D)發行公司直屬總經理之部門主管
- 甲公司之股票雖在證券櫃買中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確定，證券櫃買中心應如何處理？(A)報請主管機關核准終止甲公司之有價證券櫃檯買賣(B)通知甲公司停止該公司有價證券之