問題詳情
10. 證券商經營櫃檯買賣業務,依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營?
(A)賠償準備金
(B)給付結算基金
(C)特別盈餘公積
(D)證券商經手費
(A)賠償準備金
(B)給付結算基金
(C)特別盈餘公積
(D)證券商經手費
參考答案
無參考答案
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- 期貨交易所應注意查察其會員或期貨商之財務、業務及內部稽核作業情形,發現有違反法令或不當情事者,應即為適當處理,並通知下列何者?Ⅰ.金管會;Ⅱ.中華民國期貨業商業同業公會;Ⅲ.中央銀行;Ⅳ.期貨
- 證券投資顧問公司申請以信託方式經營全權委託投資業務,其實收資本額應比委任方式經營全權委託投資業務加計多少金額才符合經營條件?(A)新臺幣 1,000 萬元 (B)新臺幣 1 億 5,000 萬
- 期貨交易所業務人員之登記或異動,應按______列冊彙報金管會或金管會指定機構?(A)日 (B)月 (C)季 (D)年
- 林先生與忠孝投顧公司簽訂全權委託投資契約,並委任信義銀行保管全權委託投資之資產,該全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,依全權委託投資業務操作辦法規定,由何人行使
- X 某曾任甲公司宣告破產時之董事、Y 為當時之監察人、Z 為副總經理,其破產終結未滿幾年,三人不得共同為投顧事業之發起人?(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
- 期貨商之負責人及業務員不得有下列何種行為?(A)受理非本人開戶(B)代理他人開戶或從事期貨交易(C)招攬、媒介、促銷未經主管機關依法所公告期貨商得受託從事之期貨交易契約(D)選項A、B、C皆是
- 有關境外基金之投資顧問業務,何者錯誤?(A)應由經核准之投顧事業為之(B)辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂(C)投顧事業只能
- 期貨商之資金不得運用於下列何者?(A)購買商業票據 (B)購買政府債券(C)購買經金管會核定之短期票券 (D)購買黃金
- 下列何者為投顧事業得為之行為?(A)與客戶間為有價證券之居間(B)於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息(C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務(D)應本誠實及信用原則執行業務
- 投信事業對於基金績效以外之業績數字為廣告,不可引用下列哪一家機構所提供之統計或分析資料?(A)台北金融研究發展基金會評選之金鑽獎(B)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會評選之金彝獎(C)
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- 櫃檯買賣之推薦證券商,至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前,應將其持有被推薦公司之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃買中心申報?(A)2 個 (B)5 個 (C)10 個 (D)15 個
- 31 針對可見光的中心波長(550 nm)所設計,在鏡片表面鍍一層氟化鎂(n=38)的抗反射膜,則下列何者符合此抗反射鍍膜的厚度要求?(A) 100 nm (B) 275 nm (C) 550 n
- 向證券金融公司開立帳戶之委託人,擬變更新受託證券商時,下列哪一敘述正確?(A)由新受託證券商將委託人變更通知核轉證券金融公司(B)由原受託證券商將委託人變更通知核轉證券金融公司(C)在生效日之
- 33 一般偏光太陽眼鏡是利用何種光學作用將水平偏振光阻擋掉?(A)吸收 (B)散射 (C)反射 (D)干涉
- 當信用帳戶的擔保維持率不足,證券商通知補繳差額後 個營業日內未補繳足夠金額,可能將面臨「斷頭」?(A)1 (B)2 (C)3 (D)5
- 32 下列那一種眼鏡鏡片的特徵不是用來阻擋紫外線?(A)染成黃色的鏡片 (B)偏光太陽眼鏡 (C)鍍抗反射膜的鏡片 (D)變色鏡片
- 34 下列何種染色鏡片比較不適合做太陽眼鏡來減少對眼睛造成傷害?(A)藍色 (B)綠色 (C)黃色 (D)紅色
- 35 下列那一種顏色的染色冕牌玻璃鏡片之穿透率曲線在可見光譜中段呈現「山丘」狀分布,且對紫外線與紅外線有很好的吸收率?(A)粉紅色 (B)綠色 (C)黃色 (D)灰色
- 未上市或未上櫃公司發行公開之股票,其持有人申報對非特定人公開招募,應委託證券承銷商包銷,並保留多少比率之承銷股數由證券承銷商自行認購?(A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
- 36 一近視眼可以被-00 DS 的眼鏡完全矯正,假設頂端距離為 15 mm,此病人可被隱形眼鏡完全矯正的度數為多少?(A)-00 D (B)-70 D (C)-00 D (D)-
- 經核准終止上市之有價證券,證交所應於實施日幾日前公告?(A)7 日 (B)12 日 (C)15 日 (D)20 日
- 證交所提供之交易資訊有傳輸中斷情事時,證券商可否請求賠償?(A)得向證交所請求賠償 (B)應循行政救濟程序處理(C)應透過證券商業同業公會請求證交所賠償 (D)不得向證交所請求賠償
- 37 頂點距離為鏡片後表面至角膜頂點的距離,當鏡片基弧每增加 00 D 時,通常頂點距離改變最接近下列何者?(A)增加約 0.6 mm (B)增加約 1 mm (C)減少約 0.6 mm (D)減
- 下列何者為鉅額逐筆交易之交易時段?(A)8:00~8:30 (B)8:30~9:00 (C)9:00~17:00 (D)17:00~17:30
- 38 使用傳統的十字視標鏡片驗度儀,當單條標線在-00 處清晰且柱軸調節輪指在 45,若柱軸調節輪維持不變,三條標線在-50 變清晰,此鏡片度數為何?(A)-00DS/-50DC×04
- 41 某君的 PD:64 mm,選擇一副鏡框,其參數為 54□16,有效直徑為 59 mm,其單光鏡片的最小鏡胚尺寸(minimum blank size, MBS)應為多少?(A) 69 mm (B
- 39 一副鏡架其鏡腳標示為 VO2002 1146 48□18 140,若鏡片形狀為圓形,則鏡片的有效直徑(ED)為何?(A) 48 mm (B) 52 mm (C) 66 mm (D) 70 mm
- 40 下列塑膠鏡架的材質中,何者具熱彈性?(A)賽璐珞(cellulose nitrate) (B)橡膠(rubber)(C)碳纖維(carbon fiber) (D)環氧樹脂(Optyl)
- 下列何者非買賣申報單有效期別?(A)當日有效 (B)立即成交否則取消(C)自行指定之日期內有效 (D)選項A、B、C皆是
- 42 下列何者主要為調整鏡架前傾角之目的?(A)為了美觀考量 (B)為了配戴舒適(C)擴大看遠區的視野 (D)擴大看近及中間區的視野
- 43 將+00 D 之球面鏡片置於右眼,處方指定 2Δ基底朝外,則此鏡片需如何偏心,才能得到正確的稜鏡量?(A)向外偏心 5 mm (B)向內偏心 5 mm (C)向外偏心 2 mm (D)向內偏
- 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者,應同步錄音,對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限?(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
- 44 配戴一單光球面鏡片,鏡片的光學中心向下偏移 4 mm,產生 2Δ基底朝上的稜鏡效應,此鏡片的屈光度數是多少?(A)+0.50 D (B)-0.50 D (C)+00 D (D)-00 D
- 45 有一處方,OD:-75DS/-25DC×180 2ΔBD,OS:-25DS/-0.75DC×180 2ΔBU,則配鏡時移心量和方向為何?(A)右眼向上移 3 mm,左眼向下移 4
- 除等價成交系統外,櫃檯買賣債券交易之價格有無漲跌限制?(A)無漲跌停限制 (B)有 5%之漲跌停限制(C)有 7%之漲跌停限制 (D)有 10%之漲跌停限制