問題詳情
66. 下列何者為保險公司可能存在之剩餘風險？
(A)面臨稅務犯罪、貪污賄賂等前置犯罪之威脅程度
(B)實質受益人缺乏可驗證之資料
(C)內部規範或作業標準流程缺失
(D)系統功能或資料庫不完備
(A)面臨稅務犯罪、貪污賄賂等前置犯罪之威脅程度
(B)實質受益人缺乏可驗證之資料
(C)內部規範或作業標準流程缺失
(D)系統功能或資料庫不完備
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 重要政治性職務人士的職務與其管轄的業務會帶來不同的風險。下列何者為重要政治性職務人士之高風險警示訊號？(A)有權核准發給特許行業執照(B)卸任已久且無政治影響力(C)明確告知其擔任的所有職務(
- 對於 OIU 業務所帶來洗錢與資恐風險，下列何者錯誤？(A)客戶的真實身分與受益人較難以驗證(B)部分境外公司的業務性質讓金融機構對其運作適法性有所疑義(C)從境外帳戶匯款所繳付的保險費不易確
- 若金融機構認定有疑似洗錢或資恐交易時， 於何種情形下應向調查局申報？(A)不論金額多寡均應申報(B)當交易金額超過新臺幣 50 萬元時(C)當交易金額小於新臺幣 50 萬元時(D)當交易金額超
- 對保險公司而言，下列哪一種保險銷售管道的洗錢風險最小？(A)電話行銷 (B)網路投保(C)保險公司業務員面對面銷售 (D)透過保險代理人或經紀人交易
- S 公司有四名股東，持股如下：張三 10%，李四 30%，A 公司 30% ，B 公司 30%。王五持有 A、B 兩家公司股票各 50%，另張三於境外設立一人公司 R，持有 B 之股份 50%
- 金融機構 L 接獲金管會轉知一則涉及在公海與北韓船隻進行油品買賣之情資，L 發現其中一涉案人 K為其 OSU 客戶，但已無庫存。經輸入資料庫比對，則查無資料。L 後續處理方式，下列何者正確？(
- 依「金融機構防制洗錢辦法」規定，有關客戶審查事項，下列敘述何者錯誤？(A)不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係(B)無法完成確認客戶身分相關規定程序者，應考量申報疑似洗錢或資恐交易(
- 有關銀行辦理交易監控作業之敘述，下列何者錯誤？(A)執行交易監控之情形應予記錄，並依規定保存(B)利用資訊系統可以完全取代人工審查來發現可疑交易(C)建立帳戶與交易監控政策及程序應以風險基礎方
- 對於外國政府或國際洗錢防制組織認定或追查之恐怖分子或團體，以下何等作為不正確？(A)凍結資產 (B)新戶應婉拒開戶(C)舊戶應直接視為高風險 (D)申報疑似洗錢或資恐交易
- 證券業通常是在洗錢過程中的哪個階段被利用？(A)洗錢前置犯罪的初始階段(preliminary) (B)資金進入金融體系的置入階段(placement)(C)資金進入金融體系後的分層階段(la
內容推薦
- 【題組】( )鄭燮哪一段寫出自己不被信任的委屈(A) 【乙】 (B) 【丙】 (C) 【丁】 (D) 【戊】
- ( )「韓伯俞有過，其母笞之，泣。其母曰:『他日笞子，未嘗見泣，今泣何也？』對曰:『他日余得罪，笞嘗痛。今母之力衰，不能使痛，是以泣也。』」文中韓伯俞為何而哭？ (A)母親誤會冤枉，讓伯俞深感心
- 小天考注音，四題當中只有兩題答對，請問是哪兩題？ （甲）「眷戀」的「眷」和「入場券」的「券」字同樣讀「ㄐㄩㄢˋ」／（乙）「簷下水道」的「簷」和「筵席」的「筵」都讀「一ㄢˊ」／（丙）「粗糙」的「糙」
- 【題組】( )鄭燮哪一段透漏自己並未被同流合汙，仍是心志高尚的讀書人(A) 【乙】 (B) 【丙】 (C) 【丁】 (D) 【戊】
- 【題組】( )鄭燮哪一段寫出他的心目中讀書人應有的作為(A) 【甲】 (B) 【乙】 (C) 【丙】 (D) 【丁】
- 【題組】( ) 關於【乙】，最接近下列哪句話的意旨(A) 吾日三省吾身，為人謀而不忠乎？與朋友交而不信乎？傳不習乎？(B) 富貴不能淫，貧賤不能移，威武不能屈，此之謂大丈夫(C) 窮則獨善其身，
- 正值弱冠的宏文約了朋友去看驚悚片＜吸血鬼＞，他們分別是及笄之年的沐芸、不惑之年的紫豪、志學之年的法宇以及二八年華的妮妮。買票時，宏文發現影片為限制級，未滿十八歲不得觀看。 請問:下列哪些人可以買票
- （甲）不足掛□ （乙）居□叵測 （丙）比□齊步 （丁）□飛色舞 （戊）歷歷在□。以上成語缺空處皆是人體的器官或部位，位置由高至低排列依序為何？ (A)丁甲戊丙乙 (B)戊甲丁丙乙 (C)戊甲丙丁乙
- 下列文句，何者未運用映襯修辭技巧？ (A)有些是過眼雲煙，倏忽即逝；有些是熱鐵烙膚，記憶長存 (B)不去想，什麼都沒有，一旦思想起，便歷歷如繪 (C)或者乾脆是曹操的戰艦——首尾相連 (D)母親心
- 【題組】( )關於【乙】、【丁】這二段的理解，何者錯誤?(A) 阿紅說：「守先待後」是指守住自己先前的努力成果，等待以後時機到來時，再施展長才。(B) 阿暉說：「得志，澤加於民；不得志，修身見於
- 【題組】( )關於【丙】、【己】這二段的闡述，何者錯誤?(A)阿如說：「小頭銳面」是指很會巴結有權勢的人，很會鑽縫隙獲得自己的利益，自私自利的人。(B)阿裕說：「賈人搬有運無」是指流通貨物的有無
- 「那時，我們住的是低矮簡陋的農舍，簷下無排水溝，庭院未鋪柏油，一下雨，便泥濘不堪。屋頂上的雨水滴落下來，卻理直氣壯的在簷下匯成一道水流，水流因雨勢而定，或急或緩，或大或小。我們在水道上放紙船遊戲
- ( )關於下文，下列的闡述說明，何者錯誤? 愚兄平生最重農夫。新招佃地人，必須待之以禮。彼稱我為主人，我稱彼為客戶，主客原是對待之義，我何貴而彼何賤乎？將來須買田二百畝，予兄弟二人，各得百畝足矣
- ( )鄭燮與鄭墨是堂兄弟關係，鄭燮在家書中自謙「愚兄」，小雅上完這一課，寫了一張便條紙給阿芬，練習自謙詞與敬稱詞，部分內容如下： 星期六早上9九點，【甲】家父、家母剛好加班，家姊、家弟也去補習
- 「只盼望自己能以母親的心情，為子女摺出一艘艘未必漂亮但卻堅強的、禁得住風雨的船。」根據這句話，下列何者是作者的盼望？ (A)希望能教養好孩子，使他們足以承受挫折 (B)希望能照顧好孩子，讓他們一
- ( )水神的指引一文中，作者寫道：「深夜的露水滴落在臉上，是香的。我張開嘴、伸出舌頭接著，貫穿喉道的露水，是甜的。我慢慢地張開眼睛，凝視著周圍，向著視覺穿不過的黑夜」對於黑夜的描述，流露的心情氛
- 「以土『ㄌ一ˋ』『凸』者為丘，凹者為『壑』，神遊其中，怡然自得。」這段文句『 』中的字，字形、字音、字義依序應為下列何者？ (A)鑠／ㄊㄨ／山谷 (B)礫／ㄊㄨˊ／山谷 (C)礫／ㄊㄨ／坑洞 (
- ( )下列段落中，哪一個選項是從正面肯定的角度摘選出主旨？(A)「但是我們早已遺忘與大地互動溝通的能力，那是一個感覺，說穿了就是用心與大地交會」。(B)這裡的老獵人說：那是因為這麼一點點的水就已
- 「舌一吐而二蟲盡為所吞。」句中的「為」是「被」的意思。下列「為」字，何者意思與此相同？ (A)成功的背後有著太多不「為」人知的辛苦 (B)他本著「為」善最樂的信念，熱心幫助人 (C)失敗「為」成
- ( )文章總是流露作者的個性與特質，所謂「文如其人」，下列摘選，對於作者具個性特質的判斷，最為貼切？(A)作者沉浸於黑夜，父親說：「兒子，你在幹嘛，怎呆呆的？我以為你被魔鬼附身了。」---作者個
- ( )原住民文化中的種種傳統禁忌與祖靈傳說，可屏除迷信的層面，以更為宏觀正向的角度，理解其深刻的生態觀念與情感意涵，這是原住民文學非常珍貴的部分。下列哪個闡述，最不符合上述的說明？(A) 水神的
- 「奧萬大每年總是吸引大批的遊客前往欣賞丹楓。」句中的「丹」字是指紅色的。下列文句「 」中的字，何者並非指實際的顏色？ (A)母親為家務操勞，「白」皙的雙手早已長出厚繭 (B)火「紅」的太陽也滾著
- 22~29題依下文作答 崇禎五年十二月，余住西湖。大雪三日，湖中人鳥聲俱絕。 【甲】是日，更定矣，余拏一小舟，擁毳衣、爐火，獨往湖心亭看雪。【乙】霧凇沆碭，天與雲、與山、與水，上下一白。湖上影子是，
- 「癩蝦蟆膽敢□□欺『蟲』，將二蟲當『蟲蟲大餐』。作者為了□□正義，替兩隻『可憐蟲』□□，於是鞭打正進行消化的癩蝦蟆，將牠驅逐出『院』。」句中缺空處依序應填入下列何組詞語？ (A)仗恃／聲張／報復
- 下列選項「 」中的成語，何者經替換後意思不變？ (A)他們夫妻倆「伉儷情深」，整天形影不離 : 手足情深 (B)敵人缺乏天然屏障的掩護，我軍「長驅直入」，直搗黃龍 :勢如破竹 (C)歹徒以為躲