問題詳情
65.依據 FATF 四十項建議之第 11 項建議，金融機構應依據法律保存交易紀錄及執行客戶審查措施中所取得之資料，下列敘述何者錯誤？
(A)交易紀錄之保存，自交易開始時起，應至少保存三年
(B)金融機構應以紙本或電子資料保存與客戶往來及交易之紀錄憑證，對國內外交易之所有必要紀錄之保存，應至少保存五年
(C)對於確認客戶身分所取得之所有紀錄，應保存至與客戶業務關係結束後或臨時性交易結束後，至少五年
(D)金融機構保存之交易紀錄應足以重建個別交易，僅供金檢單位查核之用
(A)交易紀錄之保存，自交易開始時起，應至少保存三年
(B)金融機構應以紙本或電子資料保存與客戶往來及交易之紀錄憑證，對國內外交易之所有必要紀錄之保存，應至少保存五年
(C)對於確認客戶身分所取得之所有紀錄，應保存至與客戶業務關係結束後或臨時性交易結束後，至少五年
(D)金融機構保存之交易紀錄應足以重建個別交易，僅供金檢單位查核之用
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 下列何者不是適用「金融機構辦理國內匯款及無摺存款作業確認客戶身分原則」之金融機構？(A)外國銀行在臺分行(B)信用合作社(C)證券金融公司(D)中華郵政公司
- 當專責人員接獲交易監控系統所觸發客戶於短期內購買數筆具高保單價值的保單預警時，下列敘述何者正確？(A)既為系統監控產生，即表示觸及精心設計的門檻，應該立即申報疑似洗錢交易(B)既為觸發預警，即表
- 甲銀行想經營電子支付業務，依我國法律規定，甲銀行應該在辦理此種新業務前，先進行下列何種程序？(A)全行洗錢或資恐風險評估(B)全行客戶洗錢或資恐風險評估(C)新商品或新服務洗錢或資恐風險評估(D
- 下列何者不是保險業洗錢犯罪案例的類型？(A)保險費來源來自犯罪所得(B)犯罪所得大幅投入躉繳保費(C)利用退保或轉換保單價值取回犯罪所得(D)利用過渡帳戶匯出犯罪所得
- 肱二頭肌位於上臂的(A)內面(B)前面(C)外面(D)後面。
- 下列何者非屬防制洗錢金融行動工作組織(FATF)針對重要政治性職務人士(PEPs)提出防制洗錢建議？(A)採用風險管理系統機制來判定客戶或實質受益人是否擔任 PEPs(B)採取確認客戶財富與資金
- 依「金融機構辦理國內匯款及無摺存款作業確認客戶身分原則」規定，自然人某甲至 A 銀行臨櫃辦理新臺幣 3 萬元之國內匯款，下列敘述何者正確？(A)匯款金額未達新臺幣 5 萬元，A 銀行無須留某甲之
- 按摩肩、背部時，按摩者應在對方的(A)上側(B)左右側(C)前側(D)背後側。
- 能消解局部的感覺遲鈍和麻木的手法是(A)適度的輕擦(B)適度的運動(C)適度的震顫(D)適度的扣打。
- 在洗錢及資恐風險評估方法之設計上，下列哪一項應直接視為高風險？(A)低收入者(B)收入較高之企業主(C)受經濟制裁之恐怖份子(D)跨國演藝人員
內容推薦
- 人體大部份反射運動的完成是在(A)脊髓(B)大腦(C)延腦(D)小腦。
- 證券期貨業防制洗錢及打擊資恐計畫應包括確認客戶身分之政策、程序及控管機制，有關確認客戶身分之相關規定，下列何者正確？(A)確認客戶身分程序應以風險為基礎，並應包括實質受益人之審查(B)確認客戶身
- 可作屈伸、外展、內收、旋轉和迴旋運動的關節是(A)膝關節(B)肘關節(C)指關節(D)髖關節。
- 在腕關節與手指之間有(A)肘關節(B)踝關節(C)指關節(D)掌指關節。
- 關於金融機構及指定之非金融事業或人員應進行確認客戶身分程序，下列何者錯誤？(A)為便利事後查核，應留存確認客戶身分程序所得資料(B)為免執行上成本過高，應於大額通貨交易時始進行客戶確認程序(C)
- 按摩的絕對禁忌症是(A)靜脈血栓及血管瘤部位(B)骨折及脫臼的末期(C)肌肉疲勞(D)消化不良。
- 經濟部能源局的能源效率標示分為幾個等級？(A)3(B)7(C)1(D)5。
- 人體中含量最多，且最複雜的有機化合物是(A)維生素(B)蛋白質(C)脂質(D)醣類。
- 「飛地」是國家擁有一塊與本國分離開來的領土，該領土被其他國家包圍，北美洲西北側的阿拉斯加是世界最大的飛地，請問阿拉斯加隸屬於哪一個國家？ (A)美國 (B)加拿大 (C)巴西 (D)丹麥。
- 兩掌合抱，以掌背輕搥體表的手法是(A)含氣打(B)掌打法(C)拳打法(D)切打法。
- 犢鼻穴的位置是在哪一個關節的周圍(A)腕關節(B)肘關節(C)膝關節(D)肩關節。
- 感冒咳嗽時，可用哪些穴位緩解(A)風門、肺俞(B)後谿、腕骨(C)睛明、攢竹(D)養老、陽谷。
- 下列哪一器官因有淋巴組織的存在，所以可以製造淋巴球(A)腎臟(B)肝臟(C)心臟(D)脾臟。
- 可促進胃腸蠕動，加速消化與吸收，以及排便等主要手法是(A)曲手法(B)運動法(C)扣打法(D)輕擦法。
- 人體內最大的腺體是(A)肝臟(B)胰臟(C)小腸(D)胃。
- 全球暖化潛勢(Global Warming Potential, GWP)是衡量溫室氣體對全球暖化的影響，其中是以何者為比較基準？(A)CO2(B)N2O(C)CH4(D)SF6。
- 膝蓋面有一滑骨，稱為(A)腓骨(B)距骨(C)脛骨(D)髕骨。
- 事業單位僱用勞工多少人以上者，應依勞動基準法規定訂立工作規則？(A)50 人(B)30 人(C)200 人(D)100人。
- 支配上肢肌肉的神經是(A)肋間神經(B)頸神經叢(C)腰神經叢(D)臂神經叢。
- 在解剖學上，人體的直立位，手掌心應該是朝向(A)後(B)前(C)內(D)下。
- 輕擦腹部時，多按何種走向進行(A)逆時針(B)縱向(C)順時針(D)橫向。
- 在臀部施輕擦法時，比較適合用(A)兩指(B)指髁(C)手掌和掌跟(D)拇指。
- 微握拳，向體表輕扣之，操作時手腕放輕鬆，兩手快速交替敲擊的手法是(A)切打法(B)含氣打法(C)掌打法(D)拳打法。
- 脊柱中的胸椎，共有(A)十一塊(B)十塊(C)十三塊(D)十二塊。
- 在腕掌橫紋上，當橈側屈腕肌與掌長肌之間，有正中神經通過的穴位是(A)太淵(B)腕谷(C)神門(D)大陵。