問題詳情
80.有關金融倫理道德內容的基本原則,下列何項係指「認識客戶提供適合之產品,善良管理人注意,言而有據」?
(A)公平合理原則
(B)忠實誠信原則
(C)利益迴避原則
(D)專業管理原則
(A)公平合理原則
(B)忠實誠信原則
(C)利益迴避原則
(D)專業管理原則
參考答案
無參考答案
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- 金融業服務不佳遭客戶投訴之成因,不包括下列何者?(A)落實營業廳走動管理 (B)受理業務時邊吃東西(C)詢問客戶口氣過於直白 (D)對受理之業務不夠專業
- Much to the _____________, of the legislators, the minister’s policy proposals were prepared inse
- Had the plot to massacre the soldiers been carried out, it could have brought about _____________
- 有關金融職業道德之核心內容,下列何者正確?(A)利潤最大化 (B)提高投報率 (C)股價最大化 (D)優質的服務
- 依金融消費者保護法規定,下列敘述何者正確?(A)主管機關為消費者保護委員會 (B)對金融消費者的保護責任得預先約定排除(C)金融消費爭議事件應先向金融服務業提出申訴 (D)金融服務業應於收受申訴
- 有關信託之敘述,下列何者錯誤?(A)依信託目的可分為私益信託及公益信託 (B)依受託人與受益人是否同一人可分為自益與他益信託(C)依受託人是否以信託為業可分為營業與非營業信託 (D)依信託成立的
- 下列何者非期貨市場的特徵?(A)保證金制度 (B)透過清算所完成清算 (C)大都實物交割 (D)集中交易制度
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- 最近五日的收盤價依照時間序列分別為 75(昨日),今日收盤價「至少」要超過到何者價位以上,原本下降的五日移動均線才會開始上揚?(A)5 (B)77 (C)75 (
- 有關 OBOS 指標之敘述,何者「不正確」?(A)為時間之技術指標(B)OBOS(Over Buy/Over Sell)是超買、超賣指標,運用在一段時間內股市漲跌家數的累積差,來測量大盤買賣氣
- 哪一種股票較可能是成長型股票?(A)現金股息占盈餘之百分比偏低之股票 (B)低市價淨值比股票(C)低本益比股票 (D)資產週轉率低的股票
- 對資產股而言,何種評價方法較適當?(A)本益比法 (B)現金流量折現法(C)每股股價除以每股重估淨值 (D)每股股價除以每股銷售額
- 何指標是分析景氣循環之主要依據?(A)消費者物價指數 (B)海關出口值 (C)經濟成長率 (D)工業生產指數
- 一家公司的股東權益報酬率過低,以下何者「不是」其主要原因?(A)淨利率過低 (B)資產週轉率太低 (C)自有資金比率太高 (D)股權過度集中
- 一證券之平均報酬率,無法以市場風險解釋之部分稱為:(A)西格碼(Sigma)係數 (B)貝它(Beta)係數(C)咖碼(Gamma)係數 (D)阿法(Alpha)係數
- 甲股票之報酬率與市場報酬率之相關係數為1,其標準差為20%,若市場報酬率標準差為10%,請問該股票之貝它係數為何?(A)2 (B)67 (C)33 (D)資料不足,無法計算
- 設 A 公司目前股價為 500 元,預期一年後可漲至 600 元,無風險利率為 2%,該股票 β 值為5,則市場投資組合之預期報酬率為多少?(A)11% (B)12% (C)13% (D)
- 假設無風險利率是 7%,市場期望報酬率為 15%,若此時小明發現一支股票其 β 是 3,期望報酬率有 12%,請問小明應該:(A)買進該股票,因其價格被高估 (B)融券賣出該股票,因其價格
- 下列何者適合尚未完全分散,仍存有非系統風險投資組合績效之評估?(A)夏普指標 (B)崔納指標 (C)詹森指標 (D)貝它係數
- 依據資本資產訂價模型,基金經理人所尋求價位被高估的證券,是指該證券的詹森 α 係數:(A)大於 1 (B)等於 1 (C)大於 0 (D)小於 0
- 投資國內債券型基金之好處為:甲.風險較小;乙.可獲得高於市場的報酬率;丙.可獲得穩定的收益;丁.可獲得基金之溢價(A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丁 (C)僅甲、丙 (D)僅甲、丁
- 避險基金(Hedge Fund)為規避風險並增加收益,通常會:甲.買賣衍生性金融商品;乙.使用槓桿;丙.運用買進和放空之投資策略(A)僅甲、丙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)甲、乙、丙
- 何者為臺灣期貨交易所上市的利率期貨商品?(A)美元兌日圓期貨 (B)臺股期貨 (C)10 年期公債期貨 (D)金融保險類股價指數期貨
- 如果選擇年報酬率15%的投資工具,請問投資100元至少要在幾年後才會成長到300元以上?(以最接近年度計算)(A)7 年後 (B)8 年後 (C)10 年後 (D)20 年後
- 發行海外存託憑證(Global Depositary Receipts, GDR)會使該公司之淨值總額如何變化?(A)增加 (B)減少 (C)不變 (D)不一定
- 何者「不適合」用來決定債券的評等?(A)利息保障倍數 (B)流動比率 (C)股東人數 (D)負債比率
- 何者「不是」持有某公司債券的系統風險?(A)央行調高存款準備率 (B)央行調升利率(C)發行公司的財務風險 (D)能源危機導致通貨膨脹
- 何種情況下有利債券投資?(A)市場利率上升 (B)貨幣供給寬鬆 (C)物價水準上漲 (D)存款準備率調高
- 在國內個人買賣短期票券之利息所得的課稅方式是採:(A)併入綜合所得稅計算 (B)免稅(C)分離課稅 (D)併入營利事業所得稅計算
- 若預期未來的市場利率將上升,則投資者很有可能採取下列哪一種決策?(A)出售國庫債券期貨(B)持有小麥期貨之長部位(Long Position)(C)購買標準普爾 500 指數期貨(S&P 50
- 其它因素不變下,下列哪種事件,最可能降低股票的本益比?(A)投資人的風險規避傾向降低 (B)負債比率下降(C)通貨膨脹預期下跌 (D)國庫券殖利率增加
- 下列何者為技術分析假設?(A)可依據股價的線路圖預測股價未來的走勢(B)不同的研究人員對相同的線路圖可能有不同的解釋(C)歷史會重演(D)選項A、B、C皆是
- 根據美國道氏(Dow)在 19 世紀末所提出的「股價波段理論」對於股價趨勢變化的看法,道氏認為股價指數趨勢變化是由以下哪些波段所形成的?Ⅰ.主升(跌)段(Primary Trends);Ⅱ.反