問題詳情
6. 期貨信託事業之負責人,包含下列何者?Ⅰ.董事;Ⅱ.經理人;Ⅲ.監察人;Ⅳ.其他依法律規定應負責之人
(A)僅Ⅰ
(B)僅Ⅰ、Ⅱ
(C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(A)僅Ⅰ
(B)僅Ⅰ、Ⅱ
(C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 公開發行公司前依規定辦理背書保證,惟嗣後因情事變更,致背書保證對象不符規定或金額超限時,應如何處理?(A)訂定改善計畫,並將改善計畫送主管機關(B)繼續背書保證(C)訂定改善計畫,並將改善計畫
- 公開發行公司背書保證應於事實發生日之即日起算 2 日內公告申報之標準,下列何者有誤?(A)公開發行公司及其子公司背書保證餘額達公開發行公司最近期財務報表淨值 50%以上(B)公開發行公司及其子
- 以下敘述何者為非?(A)公開發行公司於辦理背書保證事項前,應審慎評估背書保證之必要性及合理性(B)公開發行公司對國外公司為保證行為時,應由董事會授權之人簽署保證函(C)內部稽核人員稽核公司背書
- 上市(櫃)公司對其重要子公司財務業務資訊之監理,應定期取得其各子公司月結之管理報告進行分析檢討,若發現有異常或未依規定辦理之情事,應即督促各子公司改進或更正,所稱「定期」係指?(A)按週 (B
- 關於公開發行公司內部稽核單位擬訂之年度稽核計畫,下列敘述何者錯誤?(A)依風險評估結果擬訂(B)包括每月應稽核之項目(C)法規規定之必要稽核項目得經董事會通過後免列入(D)年度稽核計畫應經董事
- 下列關於公開發行公司內部稽核人員執行業務之規定,何者錯誤?(A)不得直接或間接提供、承諾、要求或收受不合理禮物、款待或其他任何形式之不正當利益(B)於 1 年內對以前曾服務過之部門進行稽核(C
- 公開發行公司上一年度內部控制制度缺失及異常事項改善情形應於何時以網際網路資訊系統申報主管機關備查?(A)每會計年度終了後 1 個月內 (B)每會計年度終了後 2 個月內(C)每會計年度終了後
- 有關董事會出席之規定,何者有誤?(A)董事應親自出席董事會(B)董事如不能親自出席,得依公司章程規定委託其他董事代理出席(C)董事委託其他董事代理出席董事會時,應於第一次委託其他董事代理出席董
- 對以下哪類電子會計資料處理系統,稽核人員可不考慮查核其程式?(A)線上即時處理,處理程序複雜,產出最後餘額彙總表的系統(B)線上輸入,處理程序不複雜,各階段產出詳細輸出的系統(C)批次處理,處
- 公開發行公司自行評估內部控制制度,其自行評估之範圍為何?(A)僅包括相關法令遵循之內部控制制度(B)僅包括營運之效果及效率之內部控制制度(C)僅包括與外部財務報導及保障資產安全有關之內部控制制
內容推薦
- 有關期貨信託基金受益人會議之敘述,何者正確?(A)受益人權利之行使應經受益人會議決議之(B)更換基金保管機構原則上屬於應經受益人會議決議之事項(C)受益人會議召開之期限程序與決議方法等必須由主
- 期貨信託事業運用所募集之組合型期貨信託基金投資期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金,所支付之總金額占本期貨信託基金淨資產價值之比率,不得低於下列何者
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之每一期貨信託基金從事由期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金,下列何者敘述正確?(
- 有關期貨信託事業募集期貨信託基金之規定,下列何者錯誤?(A)期貨信託事業於募集期貨信託基金,非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得為之(B)期貨信託基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之
- 下列有關期貨信託基金從事店頭市場期貨交易之敘述,何者不符合法規?(A)計算總風險暴露時,排除避險性外匯期貨交易(B)對特定人募集者,其交易總風險暴露超過本期貨信託基金淨資產價值百分之十(C)對
- 有關期貨信託基金受益權之敘述,何者正確?(A)期貨信託基金之受益權按受益權單位總數平均分割(B)期信事業應於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數(C)受益人對於受益憑證
- 有關期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列何者錯誤?(A)應於銷售前將其自期貨信託事業收取之報酬、費用及其他利益,告知投資人(B)期貨信託事業收取之報酬、費用及其他利益,內容如有變
- 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,如有下列何種情形,主管機關得退回或不核准其案件?(A)違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約,情節重大(B)取得期貨信託事業
- 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何?(A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程(B)期貨信託基金運用之限制(C)期貨信託基金經理人不得同時管理其
- 為強化期貨信託事業運用期貨信託基金對風險之控管,下列事項何者錯誤?(A)期貨信託事業運用期貨信託基金應建立風險管理制度(B)風險管理委員會應定期向總經理提出報告(C)風險管理委員會應擬訂風險管
- 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」,下列何者為非?(A)子期貨信託基金數不得超過三檔(B)每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約(C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時,該
- 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書編製內容應記載之事項,不包括下列何者?(A)期貨信託市場概況 (B)期貨信託契約主要內容(C)期貨信託事業概況 (D)特別記載事項
- 下列對期貨信託事業募集期貨信託基金之敘述,何者有誤?(A)基金之受益憑證應以實體發行(B)基金之受益憑證應以登錄及帳簿劃撥方式交付之(C)受益憑證登錄及帳簿劃撥作業應遵循主管機關訂定之作業辦法
- 依據期貨公會自律規範,期貨信託基金不成立時,期貨信託事業應立即指示基金保管機構,自確定不成立日起幾個營業日內,退還申購人申購價金並加計利息?(A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日
- 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託事業募集期貨信託基金,應於開始募集多少日前,將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸?(A)一日前 (B)
- 信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外,其期貨交易契約價值超過其淨資產價值多少百分比,應依規
- 有關「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,下列何者錯誤?(A)期貨信託事業及基金銷售機構應依據期貨信託基金公開說明書之記載,得對特定客戶提供特別優厚之申購條件(B)針對同
- 期貨信託事業募集期貨信託基金之程序,下列何者錯誤?(A)應於開始募集三日前,將公開說明書之電子檔申報傳輸(B)首次申請募集基金應自開始募集日起六十日內募集成立(C)對不特定人募集基金,除首次募
- 有關期貨信託基金買回之申請規定,下列何者錯誤?(A)期貨信託事業應依不同基金之特性,訂定受理買回申請之截止時間(B)除能證明客戶係於截止時間前提出買回請求者,逾時申請時為利計算,應視為次二營業
- 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議非有代表已發行受益憑證受益權單位總數多少比例以上之受益人出席,不得開會?(A)二分之一以上 (B)三分之二以上 (C)四分之三以上 (D)五分之四
- 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關保本型期貨信託基金保本操作,下列何者錯誤?(A)得投資國內固定收益商品,如投資標的為經 Standard & Poor’ s Corp.評定,債務發行評
- 臺灣先民早期有敬字惜紙的習俗,請問目前台灣現存最大的惜字亭位於哪裡?(A)桃園孔廟敬字亭 (B)開南書院惜字亭(C)中壢新街聖蹟亭 (D)龍潭聖蹟亭
- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時,關於期貨信託基金公開說明書相關規定,下列何者敘述錯誤?(A)應依主管機關之規定編製並交付予基金銷售機構及申購人(B)得以經申購人之同意,依其指示之電子
- 哪一種金融工具有隱含選擇權?(A)可贖回公司債 (B)國庫券 (C)股票 (D)商業本票
- 安真以每股 20 元買進 1 張普通股,並於 3 個月後以每股 23 元賣出,期間並收到現金股利。若安真投資該普通股之報酬率為 25%,則現金股利應為:(A)0.8 元 (B)1 元 (C)