問題詳情
56. 公開發行公司自行評估內部控制制度，其自行評估之範圍為何？
(A)僅包括相關法令遵循之內部控制制度
(B)僅包括營運之效果及效率之內部控制制度
(C)僅包括與外部財務報導及保障資產安全有關之內部控制制度
(D)應包括全部內部控制制度
(A)僅包括相關法令遵循之內部控制制度
(B)僅包括營運之效果及效率之內部控制制度
(C)僅包括與外部財務報導及保障資產安全有關之內部控制制度
(D)應包括全部內部控制制度
參考答案
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- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位？(A)信託業 (B)證券投資信託事業(C)外國基金管理機構 (D)期貨信
- 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務時，下列敘述何者正確？(A)對於客戶之每一申購申請，均應要求客戶提出身分證明文件或法人登記證明文件並填具基本資料，始得為之(B)期貨信託基金銷售機構
- 下列何組成語與「病入膏肓／藥石罔效」的關係相同？(A)未雨綢繆／江心補漏(B)春風化雨／風和日麗(C)嶄露頭角／鶴立雞群(D)刻舟求劍／見風轉舵。
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- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資國外有價證券，其種類及範圍不包括下列何者？(A)外國證券集中交易市場 (B)新加坡店頭市場(C)日本店頭市場
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- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，專營期貨信託事業於取得許可證照後，最遲應於何時申請募集期貨信託基金？(A)十五日內 (B)一個月內 (C)三個月內 (D)六個月內
- 有關期貨信託契約應行記載事項之規定，不包括下列何項？(A)基金之收益分配事項 (B)期貨信託基金經理人及其代理人之姓名(C)基金保管機構之權利 (D)期貨信託契約之終止事項
- 期貨信託事業經理期貨信託基金得出借有價證券，下列有關敘述何者錯誤？(A)每一期貨信託基金出借持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券總額之百分之五十(B)出借證券之借貸期間自借貸成交日起算
- 有關期貨信託基金受益人會議之敘述，何者正確？(A)受益人權利之行使應經受益人會議決議之(B)更換基金保管機構原則上屬於應經受益人會議決議之事項(C)受益人會議召開之期限程序與決議方法等必須由主
- 期貨信託事業運用所募集之組合型期貨信託基金投資期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金，所支付之總金額占本期貨信託基金淨資產價值之比率，不得低於下列何者
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之每一期貨信託基金從事由期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金，下列何者敘述正確？(
- 有關期貨信託事業募集期貨信託基金之規定，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業於募集期貨信託基金，非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得為之(B)期貨信託基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之
- 下列有關期貨信託基金從事店頭市場期貨交易之敘述，何者不符合法規？(A)計算總風險暴露時，排除避險性外匯期貨交易(B)對特定人募集者，其交易總風險暴露超過本期貨信託基金淨資產價值百分之十(C)對