問題詳情
2. 投顧事業得經營業務種類,應報請何機關核准為之?
(A)財政部
(B)內政部
(C)金融監督管理委員會
(D)投信投顧公會
(A)財政部
(B)內政部
(C)金融監督管理委員會
(D)投信投顧公會
參考答案
無參考答案
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- 淨水場採用氯氣消毒時,下列敘述_____________ 為錯誤者。(A) 當水中存在鐵、錳離子時,將影響消毒效率(B) 當有機物存在時,將影響加氯量(C) 水源 pH 值愈高時,消毒效率將降
- 下列消毒副產物中,_____________ 為主要來自臭氧氧化程序,而非加氯消毒程序所產生者。(A) 三鹵甲烷(THMs)(B) 溴酸鹽(Bromate)(C) 鹵化乙酸(Haloaceti
- 淨水場外輸配水管線中之自來水有效餘氯含量範圍為_____________ 。(A) 0~0.1 mg/L(B) 0.2~1 mg/L(C) 1~2 mg/L(D) 2 mg/L 以上
- 依據列管毒性化學物質危害資料,氯氣在最大容許暴露濃度為_____________ mg/L。(A) 0.1(B) 0.2(C) 0.5(D) 0
- 下列標的_____________ 非屬配水池具有之功能。(A) 調節用水(B) 調節水壓(C) 消防蓄水(D) 防洪灌溉
- 假設沉澱池中的顆粒沉降符合單顆粒沉降公式(Stokes Law),其沉降速率與顆粒直徑的 _____________次方成正比。(A) 一(B) 二(C) 三(D) 四
- 為維持快濾池之淨水處理功能,沉澱池之出水濁度應在 _____________NTU 以下為宜。(A) 5(B) 15(C) 25(D) 35
- 每日處理水量為 100,000 m3 之淨水場,假設混凝處理快混池水力停留時間為 60秒,則池體積應約為_____________ 立方公尺。(A) 35(B) 70(C) 140(D) 21
- 於傳統淨水處理系統單元中,去除水中梨形鞭毛蟲 (Giardia)及隱孢子蟲(Cryptosporidium)最有效者為___________ 。(A) 混凝沉澱(B) 過濾(C) 加氯消毒(
- 排氣閥應裝設在管線局部___________ ,俾自動排出管內之空氣。(A) 最高點(B) 最低點(C) 轉彎點(D) 視狀況而定
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- 投信事業經主管機關核准經營全權委託投資業務,應檢具「會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告」,向主管機關申請換發營業執照,所稱「會計師」乃指?(A)應以得辦理公開發行公司財務報告
- 有關投顧事業之規範,下列何者為正確?(A)經營投顧事業應以有限公司組織為限(B)實收資本額不得少於三千萬元(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務,資本額應為五千萬元以上(D)投信業務為投顧事
- 證券經紀商兼營投顧事業辦理全權委託投資業務時,下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約定,亦不得為之?(A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券(B)投資與本事業有利害關係之公司所發行之股票、
- 投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定?(A)退還部分經理費以促銷受益憑證(B)對已送主管機關審核尚未核准之基金,預為宣傳(C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利
- 投顧事業於簽訂全權委託契約前,對於委任之投資客戶(專業投資機構且委託投資資產已指定保管機構者除外)應履行那些事項?(A)應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容(B)瞭解客戶之資力與投資經驗
- 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對於會員違反公會章則及公約之處分,得按次連續各處以每次提高多少倍金額之違約金,至補正改善或配合辦理為止?(A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)四倍
- 投信事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等於執行職務前有異動者,應由所屬投信事業向何者登錄,非經登錄,不得執行業務?(A)金融監督管理委員會(B)投信投顧公會(C)臺灣證券交易所(D)證券
- 投顧事業經營全權委託投資業務,其實收資本額未達三億元者,接受委託投資之總金額,其限制為:(A)不得超過淨值十倍 (B)不得超過淨值二十倍(C)不得超過資本額十倍 (D)不得超過資本額二十倍
- 張先生取得證券投資分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗二年三個月,則張先生確定可擔任投信事業之何項職務?甲.總經理;乙.投資部門副總經理;丙.業務部門主管;丁.分公司經理(A)甲、乙、丙
- 以下何者為正確?(A)投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格(B)曾在國內外大學任教授,經教育部審查合格,講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者,可擔任投顧事業之分析人員
- 證券投資信託契約終止後,投信事業於清算程序終結後,應於多久時間內向金管會申報處理結果,並通知受益人?(A)四個月 (B)三個月 (C)二個月 (D)一個月
- 16 若甲、乙、丙、丁代表細胞內 DNA 量的變化,下列敘述何者錯誤? (A)丙代表細胞分裂的過程 (B)乙代表精子與卵結合的過程中,卵細胞內 DNA 量的變化 (C)丁代表減數分裂的過程 (D)甲
- 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,下列何者為辦理證券投資顧問業務時,應向客戶提供有關公司的資料?(A)公司之營業地址 (B)公司經營業務之種類(C)公司經營業務之限制 (D)選項ABC
- 私募基金之應募人及購買人在何種情形下得再行賣出?(A)向投信事業申請買回(B)轉讓予符合投信投顧法第十一條第一項應募人資格之對象(C)基於法律規定所生效力之移轉(D)選項ABC皆是
- 投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務,共同簽訂之三方權義協定書,係為何三方?(A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商(C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀
- 證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣,個人交易不得於該買賣交易前後七個營業日內為之。但得事先獲得督察主管或其他由高階管理階層所指定
- 甲投顧事業實收資本額新臺幣三億元,經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為:(A)新臺幣一千五百萬 (B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
- 下列何者為投信事業所申報之資料,違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時,應提報同業公會審議?(A)廣告 (B)公開說明會 (C)營業活動資料 (D)選項ABC皆是
- 投顧事業可否從事期貨或衍生性商品之宣導廣告?(A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可(C)事實發生後向同業公會報備 (D)事實發生後向金管會報備
- 投信事業申請(報)募集投信基金經核准後,未能於核准申請通知函送達後一定期限內開始募集,應如何處理?(A)向主管機關申請延展六個月 (B)申請中斷時效(C)呈報公會延展六個月 (D)向主管機關申
- 投顧事業於增資、減資時,除「證券投資顧問事業管理規則」外,應依下列何法令之規定辦理?(A)證券投資顧問事業從業人員管理規則 (B)發行人募集與發行有價證券處理準則(C)證券投資信託事業管理規則
- 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前,於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時,應考慮的因素有哪些?(A)客戶的需要及情況 (B)整個
- 投顧公司經核發營業執照後,如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之?(A)舉辦免費之證券投資分析講習 (B)發行證券投資出版品(C)接受客戶全權委託投資業務 (D)選項ABC皆非
- 有關境外基金總代理人之資格條件,下列何者錯誤?(A)取得營業執照已滿一個會計年度者,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(B)實收資本額、指撥營運資金達新臺幣一千萬元以上(C)具
- 【題組】此一空氣團的敘述何者正確?(A)增加水氣才會達飽和(B)增加溫度後達飽和(C)水氣已達飽和狀態(D)永遠無法達飽和狀態