問題詳情
4. 初次申請股票在證券交易所上市之公司，應於股票上市前，將辦理公司股務之單位名稱、辦公處所等向哪一個單位申報並公告？
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)台灣證券交易所
(C)中華民國證券商業同業公會
(D)中華民國股務協會
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)台灣證券交易所
(C)中華民國證券商業同業公會
(D)中華民國股務協會
參考答案
無參考答案
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- 期貨商經營業務之敘述，下列何者錯誤？(A)期貨商經營業務應以公平、合理方式為之，收取費用應考量相關營運成本、交易風險、合理利潤及客戶整體貢獻度等因素，不得以不合理之收費招攬或從事業務(B)期貨
- 有關期貨信託基金之會計，下列何者錯誤？(A)期貨信託基金之淨資產價值，應依有關法令及一般公認會計原則計算之(B)期貨信託事業應於每月計算期貨信託基金之淨資產價值(C)對不特定人募集期貨信託基金
- 期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理，並應就出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄，循序編號建檔，至少保存多久？
- 期貨信託事業得募集發行指數股票型期貨信託基金，其標的指數應符合之條件，下列何者錯誤？(A)指數編製者應具有編製指數之專業能力及經驗(B)指數成分原則上除主管機關核准者外，應具備分散性(C)指數
- 依期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金，對不特定人募集發行傘型期貨信託基金者，子期貨信託基金數最多不得超過多少檔？(A)二檔 (B)三檔 (C)五
- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，得委任相關機構擔任期貨信託基金銷售機構，下列何者錯誤？(A)臺灣期貨交易所 (B)期貨經紀商(C)證券經紀商 (D)證券投資顧問事業.
- 期貨經理事業從業人員至遲於到職日起多久內，應依中華民國期貨業商業同業公會所制定之制式表格申報本人及配偶帳戶內之期貨交易部位、上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量？(A)十日 (B
- 期貨經理事業從業人員從事期貨交易之規定，下列何者錯誤？(A)內部人員不可利用自己所獲得之未公開、具價格敏感性之相關資訊從事期貨相關交易，但公司獲取者就可以進行交易(B)從業人員或其配偶從事期貨
- 受任人之全權委託期貨交易決策，下列何者正確？(A)受任人之全權委託期貨交易決策，應依序按分析、決定、執行及檢討等四個步驟進行(B)全權委託期貨交易之分析報告，為交易或投資決定之依據，受任人應做
- 七十歲以上之委任人委任受任人從事全權委託期貨交易，應具備之相關條件，始得接受其委任，下列何者錯誤？(A)應填具「瞭解風險聲明書」(B)曾於期貨、證券市場交易滿 10 筆，或曾任職於證券、期貨、
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- 如圖【三】所示電路，求 I 之值為多少？(A) 1A(B) 2A(C) 3A(D) 4A
- 政府開放臺灣地區證券商得以其海外子公司在大陸地區投資證券公司，則證券商及海外子公司投資總金額上限為何?(A)臺灣地區證券商已發行股份百分之二十五 (B)臺灣地區證券商已發行股份百分之二十(C)臺
- 下列何種人對公司之上市股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司?(A)持股百分之五之股東 (B)持股百分之一之股東(C)董事之助理
- 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：(A)基金保管機構名義下基金專戶 (B)證券投資信託事業名義下專戶(C)各受益憑證持有人名義下專戶 (D)選項ABC皆非
- 已依證券交易法發行股票之公司，有關其募集與發行公司債之規定何者正確?(A)發行有擔保、可轉換或附認股權公司債之發行總額，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百(B)發行無擔保公司債總額，不得
- 內線交易之民事賠償責任之請求權人，為下列何者?(A)當日善意從事相反買賣之人 (B)公司監察人(C)金融監督管理委員會 (D)發行公司
- 下列何種情形，不屬於法律所推定具有控制從屬關係?(A)公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同(B)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數半數以上為相同之股東持有(C)公司與他公司之資本總
- 會計師辦理財務報告之查核簽證時，若發生錯誤或疏漏之缺失，主管機關得為下列哪一處分?甲.警告；乙.科新臺幣二十萬元以下罰金；丙.撤銷簽證之核准；丁.停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證(A)
- 下列那些事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議?(A)內部控制制度有效性之考核 (B)為他人背書或提供保證之處理程序(C)涉及董事自身利害關係之事項 (D)選項（A）（B）
- 發行公司辦理增資案之申報，其所檢送之財務報告是否允當表達該發行公司之財務狀況及經營結果，是指那一類專家意見?(A)會計師 (B)律師 (C)承銷商 (D)證券分析師
- 參加人之客戶送存、領回集中保管之有價證券及為帳簿劃撥交割或設定質權時，均應以何人的名義辦理?(A)客戶自己 (B)參加人 (C)業務員 (D)集保結算所
- 股票首次經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為?(A)第一上市公司 (B)第二上市公司 (C)第一上櫃公司 (D)第二上櫃公司
- 公開發行公司設有獨立董事者，應至少有多少席獨立董事親自出席董事會?(A)三位 (B)一位 (C)二位 (D)未強制規定
- 證券商受託買賣證券而為其客戶建立一定之資料之理由是：(A)據以評估客戶之投資能力並推介適當之證券(B)作為向其推銷證券之資料(C)可將其名單轉關係企業以便推銷(D)為每年寄賀年卡之用
- 受益憑證之買回價格，以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構之何時之基金淨資產核算?(A)到達前一營業日 (B)到達當日或次一營業日(C)到達次二營業日 (D)到達日起計算之第三日
- 因有價證券集中交易市場買賣所產生之債權，就交割結算基金有優先受償之權，其順序為：(A)證券經紀商、證券自營商優先於證券交易所(B)證券自營商優先於委託人(C)證券交易所為最優先之受償者(D)證
- 已依「證券交易法」規定選任獨立董事之公司，修正內部控制制度事項於提董事會討論時，如獨立董事有反對意見或保留意見，應如何處理?(A)董事會議所為決議得撤銷 (B)董事會議不得為決議(C)董事會議
- 下列何者得擔任境外基金之總代理人? 甲.證券投資信託事業；乙.證券投資顧問事業；丙.證券經紀商；丁.信託業(A)僅乙、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙皆可
- 經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議，以獲取報酬者為何種事業?(A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業(C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業
- 下列何者不是普通上櫃股票成為融資融券交易股票之條件?(A)上櫃滿六個月(B)每股淨值在票面以上(C)該上櫃股票之發行公司設立登記滿三年(D)經證券商業同業公會公告得為融資融券交易股票
- 公開發行公司股票終止櫃檯買賣，發行人應於接到證券櫃買中心通知日起幾日內公告之?(A)當天 (B)二日 (C)三日 (D)十日
- 下列何種有價證券之上市，不適用「證券交易法」有關上市審查之規定?(A)公開發行公司股票 (B)認購權證 (C)公司債 (D)政府公債
- 公司解散時，無需進行清算程序者，為下列何項：(A)命令解散 (B)合併解散 (C)股東會決議解散 (D)裁定解散
- 下列敘述何者正確?(A)董事會之決議違反法令或章程時，持有百分之三股份之股東得請求董事會停止其行為(B)董事會之決議違反法令或章程之行為時，監察人應即通知董事會停止其行為(C)董事會之決議為違
- 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指?(A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)