問題詳情
42.除法律另有規定外，下列何種法人應辨識其實質受益人？
(A)政府機構
(B)國營事業
(C)員工持股信託
(D)已發行無記名股票之公開發行公司
(A)政府機構
(B)國營事業
(C)員工持股信託
(D)已發行無記名股票之公開發行公司
參考答案
無參考答案
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- Which protocol does e-mail apply when exchanging messages between e-mail servers？(A) DNS (B) FTP
- A positional numeral system use 'X' as its radix. In this system, number 252 equalsdec
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- 下列何者屬保險業洗錢常見類型？A.利用跨境業務的不透明性 B.利用不易查知資金來源方式 C.利用繳交大額保險費(A)僅 AB (B)僅 AC (C)僅 BC (D) ABC
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- 有關金融機構洗錢防制之敘述，下列何者正確？(A)金融機構決定客戶之風險等級後，對不同風險等級之客戶，應依風險基礎方法，採行不同強度之確認客戶身分措施(B)金融機構就金融同業之客戶透過金融同業間之
- 下列哪些特性是屬於保險業容易被利用為洗錢的案件類型？(A)利用保險契約三方當事人的複雜關係特性 (B)利用繳交大額保費或躉繳保費的特性(C)利用具高保價金的保單進行保單抵押貸款的方式 (D)利用
- 下列何者為金融機構防堵重要政治性職務人士洗錢，須要善盡之基本責任？(A)注意媒體上有關重要政治性職務人士的負面新聞 (B)留意重要政治性職務人士的交易代理人有無不尋常之處(C)金融機構切實遵循認
- 下列何者為銀行對客戶進行加強客戶審查(Enhanced Due Diligence)之措施？(A)取得開戶與往來目的之相關資料 (B)取得法人客戶進一步之商業資訊(C)進行電話訪查以確認客戶之實
- 掏空公司之不法行為人可能利用下列何種工具進行多層化(layering)？(A)公司員工帳戶 (B)境外離岸公司 (C)國際金融業務帳戶 (D)內部人親友帳戶
- 銀行對於高風險客戶所採取之強化措施有下列哪些？(A)一律婉拒交易 (B)取得較高管理階層之核准 (C)增加進行客戶審查之頻率(D)加強客戶審查(EDD)
- 有關銀行業風險基礎方法指引，下列敘述何者錯誤？(A)全文分銀行指引、監理機關指引及 FATF 應用方法防制洗錢等三部份(B)國家風險評估第一步驟為自行評估了解該國的風險及環境(C)應分別就其提供
- 證券期貨業對於經洗錢及資恐風險評估辨識為高風險或具特定高風險因子之客戶，應以加強方式執行驗證，下列敘述何者正確？(A)取得客戶本人、法人或團體之有權人簽署回函或辦理電話訪查(B)取得個人財富及資
- 假設外國人 A 至貴公司開戶從事股票交易，經完成客戶盡職調查後，有關貴公司之處置，下列何者正確？(A) A 提供之文件可疑，無法辨認或查證，應婉拒開戶(B) A 為反資恐制裁名單或反洗錢組織認定
- 保險業的疑似洗錢交易申報過程，通常會歷經哪三個階段？(A)觸發警示 (B)告知客戶 (C)合理性調查 (D)申報或結案
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- 對於利用商業資料庫來判定客戶是否擔任重要政治性職務之人，下列何者正確？(A)可用來取代傳統的客戶審查流程 (B)是判斷客戶是否擔任重要政治性職務之人的唯一判斷標準(C)商業資料庫的資訊搜尋程式，
- (甲)以「螽」測海：ㄌˊㄧ，葫蘆瓢 (乙)立我「丕」基：ㄆㄧ，大 (丙)侷促一「隅」：ˊㄩ，角落 (丁)兵馬「倥傯」：ㄎㄨˇㄥ ㄗㄨˇㄥ，兵乏糧缺的樣子 (戊)「闕」而弗錄：ㄑㄩㄝ，缺少 (己)
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- 下列選項「 」中的字，何者讀音前後不同？(A)「縝」密／「瞋」甚(B)「輾」轉／「蹍」踏(C)「潺」湲／「讒」言(D)覺「悟」／「寤」寐。
- 根據下圖，在蓮葉表面屬於奈米尺度的突觸，可如何進行觀察？ (A)屬於肉眼可見的範圍 (B)使用放大鏡作為工具，即可進行觀察(C)屬於光學顯微鏡可見的範圍 (D)需使用電子顯微鏡方可進行觀察
- Which sorting algorithm is applied in following pseudo code？ (A) Bubble sort (B) Insertion sort(
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- 下列敘述何者正確？(A)我國不是亞太防制洗錢組織之會員(B)我國為防制洗錢金融行動工作組織(FATF)的會員，應依該組織要求，遵守亞太防治洗錢組織頒布的相關建議(C)我國於 107 年正式接受防制
- 下列何者不是防制洗錢金融行動工作組織對於可疑交易申報的建議？(A)只要有合理懷疑不論金額大小都需申報(B)交易未完成縱有可疑不必申報(C)只能向金融情報中心申報(D)金融機構從業人員忠實陳報可疑交
- 對國外政府之重要政治性職務人士，金融機構所應執行的客戶審查措施，下列敘述何者錯誤？(A)對於業務往來關係應採取強化之持續監督(B)建立業務往來關係前，應取得主管機關之同意(C)建置風險管理系統以判
- 洗錢防制基金的主管機關為何？(A)內政部 (B)金管會 (C)司法院 (D)法務部