問題詳情
69.證券期貨業防制洗錢及打擊資恐計畫應包括確認客戶身分之政策、程序及控管機制,有關確認客戶身分之相關規定,下列何者正確?
(A)確認客戶身分程序應以風險為基礎,並應包括實質受益人之審查
(B)確認客戶身分程序所得資料,應自業務關係終止時起至少保存 7 年,但法律另有較長保存期間規定者,從其規定
(C)因臨時性交易確認客戶身分所得資料,應自臨時性交易終止時起至少保存 5 年,但法律另有較長保存期間規定者,從其規定
(D)對現任國外政府重要政治性職務之客戶,應執行加強客戶審查程序
(A)確認客戶身分程序應以風險為基礎,並應包括實質受益人之審查
(B)確認客戶身分程序所得資料,應自業務關係終止時起至少保存 7 年,但法律另有較長保存期間規定者,從其規定
(C)因臨時性交易確認客戶身分所得資料,應自臨時性交易終止時起至少保存 5 年,但法律另有較長保存期間規定者,從其規定
(D)對現任國外政府重要政治性職務之客戶,應執行加強客戶審查程序
參考答案
無參考答案
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