問題詳情
30. 有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下何者正確?
(A)期貨交易輔助人應依規定,定期向證券暨期貨市場發展基金會申報上月份業務量月報表
(B)期貨交易輔助人對於主管機關之業務、財務等事項進行查核時應提出說明及提供相關文件
(C)期貨交易輔助人之業務員不限於委任期貨商開戶買賣
(D)選項A、B、C皆是
(A)期貨交易輔助人應依規定,定期向證券暨期貨市場發展基金會申報上月份業務量月報表
(B)期貨交易輔助人對於主管機關之業務、財務等事項進行查核時應提出說明及提供相關文件
(C)期貨交易輔助人之業務員不限於委任期貨商開戶買賣
(D)選項A、B、C皆是
參考答案
無參考答案
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- X 某曾任甲公司宣告破產時之董事、Y 為當時之監察人、Z 為副總經理,其破產終結未滿幾年,三人不得共同為投顧事業之發起人?(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
- 林先生與忠孝投顧公司簽訂全權委託投資契約,並委任信義銀行保管全權委託投資之資產,該全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,依全權委託投資業務操作辦法規定,由何人行使
- 期貨交易所業務人員之登記或異動,應按______列冊彙報金管會或金管會指定機構?(A)日 (B)月 (C)季 (D)年
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- 下列何者可擔任投顧事業之證券投資分析人員?(A)參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者(B)在外國取得證券分析師資格,並有 1 年以上實際經驗(C)曾擔任基金經理人工作經驗
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- 以下關於《論語》、《孟子》二書的敘述,何者正確?(A)《論語》由孔子親撰,再由弟子潤飾成書(B)《孟子》原來列在子部,宋代始尊之為經(C)《論語》記載孔子的思想以「禮」為中心(D)《孟子》提出四
- 何者為會計師對公開發行公司年度財務報告之查核意見,無須載明其理由:(A)保留意見 (B)修正式無保留意見 (C)無保留意見 (D)無法表示意見
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- 下列何者不是股份有限公司之解散事由?(A)公司所經營事業已成就或不能成就 (B)股東會為解散之決議(C)公司轉投資逾越公司章程之規定 (D)與他公司合併