問題詳情
34. 公司制期貨交易所之非股東董事、監察人，由主管機關指派者，至少占全體董事、監察人之：
(A)4 分之 1
(B)6 分之 1
(C)8 分之 1
(D)10 分之 1
(A)4 分之 1
(B)6 分之 1
(C)8 分之 1
(D)10 分之 1
參考答案
無參考答案
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- 投信公司經營全權委託投資業務，應依何項規定提存一定金額之營業保證金？(A)證券投資信託事業管理規則 (B)投信投顧法(C)證券投資信託事業設置標準 (D)證券投資信託基金管理辦法
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- 關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存，下列何者不正確？(A)以電話進行者，須同步錄音存證(B)錄音及傳輸紀錄須保存至少二個月(C)以傳真機傳輸買賣委託書內容時，應將傳輸內容存檔備查(D)期貨交易
- 下列何者不屬於證券投信投顧公會會員自律公約中，會員應共同信守基本之業務經營原則？(A)忠實義務原則 (B)公開原則 (C)保密原則 (D)積極開放原則
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- 期貨商兼營期貨顧問事業，提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務，應先取得兼營下列何項業務之營業執照？(A)證券投資信託事業 (B)證券投資顧問事業(C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業
- 於經營期貨交易輔助業務之證券商中之期貨業務員，以下何種行為違規？(A)同時具有證券與期貨業務員執照者，得同時受託證券及期貨買賣(B)同時具有證券與期貨業務員執照，該業務員得同時辦理證券與期貨之
- 下列那些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構？(A)期貨經紀商及信託業 (B)期貨結算機構及信託業(C)期貨信託事業及信託業 (D)信託業及壽險業
- 某投信事業辦理全權委託投資業務，依法令規定，負責為客戶投資管理之經理人及其關係人於該投信事業運用投資資產從事某種公司股票交易時起，至不再持有該種股票時止，禁止其從事該種股票之交易，則下列何者非
- 有關投顧事業設立之申請程序，下列敘述何者為非？(A)第一階段許可完成後，應向金管會辦妥公司登記(B)第一階段若有書件記載不完備者，金管會得通知補正(C)第二階段申請時應檢附公司登記證明文件(D
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- 證券投資顧問公司申請以信託方式經營全權委託投資業務，其實收資本額應比委任方式經營全權委託投資業務加計多少金額才符合經營條件？(A)新臺幣 1,000 萬元 (B)新臺幣 1 億 5,000 萬
- 期貨交易所應注意查察其會員或期貨商之財務、業務及內部稽核作業情形，發現有違反法令或不當情事者，應即為適當處理，並通知下列何者？Ⅰ.金管會；Ⅱ.中華民國期貨業商業同業公會；Ⅲ.中央銀行；Ⅳ.期貨
- 在美國，仲介商（IB）若無期貨經紀商之保證，則亦必須符合最低調整淨資本（ANC）之要求，請問目前標準為何？(A)20,000 美金 (B)30,000 美金 (C)45,000 美金 (D)5
- 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目，不包括下列何者？(A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務
- 下列何者可擔任投顧事業之證券投資分析人員？(A)參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者(B)在外國取得證券分析師資格，並有 1 年以上實際經驗(C)曾擔任基金經理人工作經驗
- 投信投顧事業經營全權委託投資業務，應交付客戶相關之書件，下列敘述何者為是？(A)除需交付客戶全權委託投資說明書外，如擬從事證券相關商品交易，應再交付客戶全權委託期貨暨選擇權交易風險預告書(B)
- 股份有限公司於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率，分派員工酬勞，應於多少比例之董事出席，並在董事會過半數同意後決議行之？(A)三分之一 (B)二分之一 (C)三分之二 (D)全數
- 以下關於《論語》、《孟子》二書的敘述，何者正確？(A)《論語》由孔子親撰，再由弟子潤飾成書(B)《孟子》原來列在子部，宋代始尊之為經(C)《論語》記載孔子的思想以「禮」為中心(D)《孟子》提出四
- 何者為會計師對公開發行公司年度財務報告之查核意見，無須載明其理由：(A)保留意見 (B)修正式無保留意見 (C)無保留意見 (D)無法表示意見
- 發行交換公司債，則其交換標的須送存下列哪一個機構保管？(A)金融監督管理委員會(B)保管銀行(C)臺灣集中保管結算所(D)標的為上市股票，送臺灣證券交易所；標的為上櫃股票，送櫃檯買賣中心
- 依公開發行公司審計委員會行使職權辦法，審計委員會應至少 召開一次？(A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
- 依「證券交易法」規定在私募的應募對象中，符合主管機關所定條件之應募人總人數不得超過多少人？(A)二十人 (B)三十五人 (C)五十人 (D)六十五人
- 證券商經營櫃檯買賣業務，依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營？(A)賠償準備金 (B)給付結算基金 (C)特別盈餘公積 (D)證券商經手費
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- 下列何者非可在臺灣證券交易所申請上市買賣之金融商品？(A)認購權證 (B)受益憑證 (C)存託憑證 (D)利率交換契約
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- 證券集中保管事業接獲參加人申請領回有價證券通知後，應於何日將有價證券交付參加人？(A)當日 (B)次一營業日 (C)次二營業日 (D)次三營業日
- 下列各項民事爭議中，依證券投資人及期貨交易人保護法申請調處，將不予受理？(A)已在第一審法院言詞辯論終結者 (B)與證券發行人產生之民事爭議者(C)證券投資人提起之民事爭議者 (D)有具體相對
- 「證券交易法施行細則」係由下列何機關所訂定？(A)財政部 (B)行政院 (C)金融監督管理委員會 (D)經濟部
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- 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？(A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之一百五十 (D)百分之二百
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- 證券商向證券交易所申請股票上市者，應先取得何機關之同意函？(A)上市審議委員會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券商業同業公會 (D)目的事業主管機關
- 證券商業務人員有異動者，應於何時向證券交易所（或證券櫃檯買賣中心）、證券商業同業公會申報登記？(A)次月十日前 (B)異動後十日內 (C)每月五日前 (D)異動後五日內