問題詳情
39. 下列有關保護型基金之描述，何者有誤？
(A)未設立保證機構
(B)係透過投資工具達成保護本金之功能
(C)應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制
(D)銷售文件得使用保證、無風險等文字
(A)未設立保證機構
(B)係透過投資工具達成保護本金之功能
(C)應於公開說明書載明基金無提供保證機構保證之機制
(D)銷售文件得使用保證、無風險等文字
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 期貨交易輔助人中具備證券及期貨業務員資格之業務員，不得從事下列何種業務？(A)受託買賣證券 (B)招攬期貨交易人從事證券相關期貨交易(C)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (D)代客操作
- 有關期貨交易輔助人之監督與管理，以下何者正確？(A)期貨交易輔助人應依規定，定期向證券暨期貨市場發展基金會申報上月份業務量月報表(B)期貨交易輔助人對於主管機關之業務、財務等事項進行查核時應提
- 下列敘述，何者不正確？(A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金，不得依客戶之信用狀況另加收保證金(B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款，不得挪用為其他客戶之用(C)期貨交易盈餘金額，應存入
- 有關「自動化投資顧問服務」之人工服務敘述，何者錯誤？(A)人工服務屬輔助性質，限於協助客戶完成系統「瞭解客戶」之作業(B)可針對客戶使用自動化投資顧問服務所得知投資組合建議內容提供解釋(C)得
- 投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方？(A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商(C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀
- 以下何者為投顧事業應先報請金管會核准之事項？(A)聘請證券分析師 (B)變更董事、監察人或經理人(C)因經營業務發生訴訟 (D)變更分公司營業處所
- 從事有價證券之全權委託投資業務時，越權交易買進之股票，受任人應於接獲越權交易通知書之日起，依規定為相反之賣出沖銷處理，其賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算係採何法？(A)後進先出法 (B)移動
- 期貨交易人於期貨商處，辦理開戶之流程中，依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？(A)期貨商受託期貨交易，於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂受託契約(B)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有
- 投信公司經營全權委託投資業務，應依何項規定提存一定金額之營業保證金？(A)證券投資信託事業管理規則 (B)投信投顧法(C)證券投資信託事業設置標準 (D)證券投資信託基金管理辦法
- 針對投信事業及人員禁止事項之敘述，何者有誤？(A)運用投信基金買賣有價證券，應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業之職工福利金(B)不得約定或提供特定利益，促銷受益憑證(C)不得轉讓出席
內容推薦
- 何者為會計師對公開發行公司年度財務報告之查核意見，無須載明其理由：(A)保留意見 (B)修正式無保留意見 (C)無保留意見 (D)無法表示意見
- 發行交換公司債，則其交換標的須送存下列哪一個機構保管？(A)金融監督管理委員會(B)保管銀行(C)臺灣集中保管結算所(D)標的為上市股票，送臺灣證券交易所；標的為上櫃股票，送櫃檯買賣中心
- 依公開發行公司審計委員會行使職權辦法，審計委員會應至少 召開一次？(A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
- 依「證券交易法」規定在私募的應募對象中，符合主管機關所定條件之應募人總人數不得超過多少人？(A)二十人 (B)三十五人 (C)五十人 (D)六十五人
- 證券商經營櫃檯買賣業務，依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營？(A)賠償準備金 (B)給付結算基金 (C)特別盈餘公積 (D)證券商經手費
- 某證券商(非由金融機構兼營)之稅後盈餘為二十億元，依規定須提列多少特別盈餘公積？(A)二億元 (B)四億元 (C)六億元 (D)八億元
- 下列何者非可在臺灣證券交易所申請上市買賣之金融商品？(A)認購權證 (B)受益憑證 (C)存託憑證 (D)利率交換契約
- 證券商相互間發生有價證券交易之爭議時，應採行哪一種解決方式？(A)雙方協商解決 (B)約定仲裁 (C)強制仲裁 (D)向法院提起訴訟
- 證券集中保管事業接獲參加人申請領回有價證券通知後，應於何日將有價證券交付參加人？(A)當日 (B)次一營業日 (C)次二營業日 (D)次三營業日
- 下列各項民事爭議中，依證券投資人及期貨交易人保護法申請調處，將不予受理？(A)已在第一審法院言詞辯論終結者 (B)與證券發行人產生之民事爭議者(C)證券投資人提起之民事爭議者 (D)有具體相對
- 「證券交易法施行細則」係由下列何機關所訂定？(A)財政部 (B)行政院 (C)金融監督管理委員會 (D)經濟部
- 下列關於股份有限公司盈餘分配之敘述，何者錯誤？(A)公司章程得訂明盈餘分派或虧損撥補於每季或每半會計年度終了後為之(B)盈餘分派之議案需提董事會決議(C)公司決定於每季分派盈餘時，可不須先保留
- 下列何者不是股份有限公司之解散事由？(A)公司所經營事業已成就或不能成就 (B)股東會為解散之決議(C)公司轉投資逾越公司章程之規定 (D)與他公司合併
- 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？(A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之一百五十 (D)百分之二百
- 公司因減資換發新股時，公司應於減資登記後，定下列何項期限以上，通知各股東換取並聲明逾期不換取者，喪失股東權利？(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)十二個月
- 證券商向證券交易所申請股票上市者，應先取得何機關之同意函？(A)上市審議委員會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券商業同業公會 (D)目的事業主管機關
- 證券商業務人員有異動者，應於何時向證券交易所（或證券櫃檯買賣中心）、證券商業同業公會申報登記？(A)次月十日前 (B)異動後十日內 (C)每月五日前 (D)異動後五日內
- 下列何者不是證券商應先報主管機關核准之情形？(A)變更機構名稱 (B)變更資本額(C)董事、監察人持股變動 (D)與其他證券公司合併
- 證券商之加入同業公會制度相關規定是：(A)任意入會 (B)選擇入會 (C)強制入會 (D)可以隨時退出
- 某上市公司舉行股東會，股東可用何種方式行使表決權？(A)自行繕寫萬言書並寄給公司，對各議案盡情揮灑觀點(B)口頭請求他人代理出席並交付身分證以茲證明(C)上集保網頁進行電子投票(D)選項A、B
- 證券集中交易市場上市之有價證券，何者得為帳簿劃撥？(A)受益憑證 (B)存託憑證 (C)轉換公司債 (D)選項A、B、C皆是
- 證券交易所提存之賠償準備金，得為下列何項之運用？(A)購買政府債券 (B)購買上市公司股票 (C)貸與公開發行公司 (D)投資共同基金
- 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種，下列何者是屬於「直接金融」？Ⅰ.發行新股；Ⅱ.發行轉換公司債；Ⅲ.向銀行借款；Ⅳ.辦理私募(A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (C)Ⅰ、
- 假設投資人持有一槓桿型 ETF，標的指數第一天上漲 5%，第二天上漲 5%，則 2 倍槓桿 ETF報酬率為多少？(A)20% (B)10% (C)21% (D)25%
- 代辦股務之機構須配置哪種設備？(A)電腦設備 (B)印鑑比對系統(C)具防火、防水、防盜功能之金庫 (D)選項A、B、C皆是