問題詳情
44.有關金融機構防制洗錢辦法之實質受益人，下列敘述何者錯誤？
(A)審查實質受益人實務上以辨識與驗證二大基礎作為
(B)金融機構可向地政機關查詢國民身分證資料之真偽
(C)疑似使用虛設法人團體開設帳戶，應予以婉拒建立業務關係或交易
(D)法人業務往來資訊，包括對複雜、異常交易進行詢問及取得分析資料
(A)審查實質受益人實務上以辨識與驗證二大基礎作為
(B)金融機構可向地政機關查詢國民身分證資料之真偽
(C)疑似使用虛設法人團體開設帳戶，應予以婉拒建立業務關係或交易
(D)法人業務往來資訊，包括對複雜、異常交易進行詢問及取得分析資料
參考答案
無參考答案
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- 銀行在適當時機對已存在之往來關係客戶，進行審查及適時調整風險等級，上開適當時機包括下列何者？(A)定期客戶審查時 (B)客戶辦理印鑑變更時(C)客戶加開帳戶或新增業務往來關係時 (D)得知客戶身
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- 證券商依據所辨識之風險訂定具體的風險評估項目應至少包括下列何者？(A)地域風險 (B)客戶風險 (C)交易對手風險 (D)產品及服務、交易或支付管道風險
- 證券商將風險評估報告送主管機關備查，其執行頻率依下列何種因素決定之？(A)洗錢及資恐法令變動時 (B)由業者依據風險管理決策及程序(C)國際上發生洗錢資恐重大事件時 (D)證券商有重大改變時
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- 防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議對判定「重要性政治職務人士」之資訊來源，包含下列哪幾項？(A)網路與媒體搜尋 (B)客戶自行申報 (C)商業資料庫 (D)金融主管機關提供
- 請判斷下列歌詞中「」的句子，是屬於什麼句式？「我們的回憶沒有皺褶」(陳奕迅＜淘汰＞)(A)敘事句 (B)有無句 (C)表態句 (D)判斷句
- 對於保險公司確認客戶風險等級之時機，下列敘述何者正確？(A)於銷售保險商品時，應確認客戶風險等級 (B)待客戶提出理賠申請時，始確認客戶風險等級(C)於客戶申請大幅度提高保額時，應確認客戶風險等
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- 下列有關研究假設的描述何者較不恰當？(A)是研究的暫時性答案(B)通常以問號（？）做為假設的結尾(C)一個研究問題通常有一個相對應的假設(D)是研究者於研究之前對研究結果的預測
- 在「分組合作學習對國小高年級學生數學學習成效影響之研究」中，何者不是干擾變項？(A)學生父母的收入(B)學生的數學學習成效(C)學生的智力(D)任課老師
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- 教師專業碩士學位學程的學生寒假需要到偏鄉進行課業輔導，如此活動規劃的目的，依據其所彰顯的教師專業素養指標，較為接近以下哪一項專業素養？(A)了解教育發展的理念與實務(B)了解並尊重學習者的發展與學
- 依據「教師專業碩士學位學程」之現行課程架構中，以下敘述的課程規劃理念與接近的教育哲學觀，何者最不適切？(A)「質性研究」的哲學基礎包括詮釋學與現象學(B)「讀經教學理念與實務」的課程理念接近永恆主
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