問題詳情
60.有關防制洗錢金融行動工作組織(FATF)公布之「銀行業風險基礎方法指引」的敘述，下列何者錯誤？
(A)風險基礎方法為各國建立防制洗錢及打擊資恐架構的必要基礎
(B)銀行應辨識、評估及瞭解其所面臨的洗錢及資恐風險
(C)銀行應採取與風險相對應的防制洗錢及打擊資恐措施，以有效降低風險
(D)銀行辨識、評估及瞭解其洗錢及資恐風險只須涵蓋交易或支付管道面向
(A)風險基礎方法為各國建立防制洗錢及打擊資恐架構的必要基礎
(B)銀行應辨識、評估及瞭解其所面臨的洗錢及資恐風險
(C)銀行應採取與風險相對應的防制洗錢及打擊資恐措施，以有效降低風險
(D)銀行辨識、評估及瞭解其洗錢及資恐風險只須涵蓋交易或支付管道面向
參考答案
無參考答案
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- 依金融機構防制洗錢辦法，金融機構對達一定金額以上之通貨交易，應於交易完成後多少時間內以媒體申報？(A)五個日曆日 (B)五個營業日 (C)十個日曆日 (D)十個營業日
- 金融機構在完成確認客戶身分措施前，原則上不得與該客戶建立業務關係。下列何種情形不屬於得先建立業務關係後再完成驗證的例外情況？(A)屬於臨時性交易 (B)洗錢及資恐風險已受到有效管理(C)為避免對
- 四 配合題:每題1分，共6分。行業聯判斷：請依據下列對聯內容，判斷其適用於何種行業，並從參考選項選出適當的答案，將代號填入（ ）中。參考選項：(A)刻印店 (B)燈具店(C)自行車廠 (D)樂器行 (
- 依金融機構防制洗錢辦法規定，原則上金融機構應確認客戶身分之情形，下列何者敘述錯誤？(A)與客戶建立業務關係時 (B)辦理相當於新臺幣 50 萬元以上之外幣交易時(C)辦理新臺幣 5 萬元以上跨境
- 有關金融機構執行防制洗錢及打擊資恐計畫應包含之計畫項目，下列何者錯誤？(A)法令遵循管理安排 (B)審查程序以確保雇用高水平員工(C)持續性員工訓練計畫 (D)每年由防制洗錢專責單位自行測試計畫
- 有關防制洗錢之敘述，下列何者錯誤？(A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件時，銀行應婉拒建立業務關係(B)公益彩券經銷商申購彩券款項達一定金額以上之通貨交易，免向調查局申報(C)客戶如為現任國
- 下列何者並非辨識地域風險時之參考？(A) GDP 落後的國家 (B)防制洗錢系統不充分的國家(C)受制裁禁運的國家 (D)貪腐程度嚴重的國家
- 關於洗錢防制專責主管，下列敘述何者錯誤？(A)總機構應指派一人擔任專責主管 (B)國外營業單位應設置一名洗錢防制主管(C)國外營業單位洗錢防制主管不得兼任法令遵循主管 (D)專責主管不得兼任與洗