問題詳情
17. 依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定,經手人員為本人帳戶投資國內上市(櫃)公司股票及具股權性質之衍生性商品前,應事先以書面報經督察主管核准,請問下列何者非該準則所規範之「具股權性質之衍生性商品」?
(A)可轉換公司債
(B)個股選擇權交易
(C)股款繳納憑證
(D)臺灣存託憑證
(A)可轉換公司債
(B)個股選擇權交易
(C)股款繳納憑證
(D)臺灣存託憑證
參考答案
無參考答案
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- 期貨交易輔助人中具備證券及期貨業務員資格之業務員,不得從事下列何種業務?(A)受託買賣證券 (B)招攬期貨交易人從事證券相關期貨交易(C)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (D)代客操作
- 境外基金之銷售機構得在國內代理幾個以上境外基金之募集與銷售?(A)1 個 (B)3 個 (C)5 個 (D)10 個
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- 公司制期貨交易所之非股東董事、監察人,由主管機關指派者,至少占全體董事、監察人之:(A)4 分之 1 (B)6 分之 1 (C)8 分之 1 (D)10 分之 1
- 投顧事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何者授權範圍內之行為?(A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證
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- 有關期貨結算機構人員異動申報之規定,下列敘述何者錯誤?(A)業務人員之異動,應於五日內申報 (B)業務人員之異動,應按月申報(C)經理人之異動,應於五日內申報 (D)受理申報之單位為金融監督管
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- 有關投顧事業之規範,下列何者正確?(A)經營投顧事業應以有限公司組織為限(B)實收資本額不得少於三千萬元(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務,資本額應為五千萬元以上(D)投信業務為投顧事業
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