問題詳情
16.依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」規定，下列何者對金融機構確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任？
(A)董（理）事會
(B)審計委員會或監察人
(C)總經理
(D)防制洗錢及打擊資恐專責主管
(A)董（理）事會
(B)審計委員會或監察人
(C)總經理
(D)防制洗錢及打擊資恐專責主管
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- 有關防制洗錢金融行動工作組織(FATF)公布之「銀行業風險基礎方法指引」的敘述，下列何者錯誤？(A)風險基礎方法為各國建立防制洗錢及打擊資恐架構的必要基礎(B)銀行應辨識、評估及瞭解其所面臨的洗
- 在判斷客戶是否屬於重要政治性職務人士之時，下列作法何者錯誤？(A)應判斷該人士能發揮的影響力 (B)應判斷該人士擔任重要政治性職務時之職位高低(C)應判斷該人士之前職與目前從事的工作有無任何關聯
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- 依洗錢防制法第 6 條第 1 項規定，金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查，請問其內容應包括下列哪些事項？(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練 (B)防制洗錢及打擊資恐
- 對於客戶審查義務之規範，下列何者為洗錢防制法所揭示之重要原則？(A)客戶審查義務應採用規則基礎原則全面性進行 (B)確認客戶身分程序所得資料，應自業務關係終止時起至少保存一年(C)客戶為法人時，
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