問題詳情
26. 國際保險業務分公司(OIU)業務的洗錢風險比較高，主要原因為下列何者？
(A) offshore 本身即代表著比較低的透明度
(B)主管機關對於 OIU 的法規監理密度較鬆綁
(C) OIU 商品客戶都是外國籍客戶在購買
(D) OIU 通常做為再保險安排的交易管道
(A) offshore 本身即代表著比較低的透明度
(B)主管機關對於 OIU 的法規監理密度較鬆綁
(C) OIU 商品客戶都是外國籍客戶在購買
(D) OIU 通常做為再保險安排的交易管道
參考答案
無參考答案
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- 銀行依所選擇或發展出之表徵辨識可疑交易，對可疑交易再依個案情況判斷其合理性，所謂合理性之判斷，下列何者正確？(A)交易是否與客戶身分收入或營業規模相當(B)交易與客戶本身營業性質是否相關(C)
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- 哪 2 項措施能幫助金融機構偵測重要政治性職務人士之可疑交易？(A)重要政治性職務人士開戶時應特別禮遇，顧客至上是服務業的宗旨(B)隨時更新重要政治性職務人士名單(C)注意媒體或社會上有關重要
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- 金融機構防制洗錢辦法第 6 條，對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列何種強化措施？(A)對於業務往來關係應採取強化之持續監督(B)應採取合理措施以瞭解客戶財