問題詳情
41. 金融機構進行客戶盡職調查之所謂實質受益人係指對客戶具最終控制權或所有權之下列何者？ A.團體 B.法人 C.自然人
(A)僅 A
(B)僅 B
(C)僅 C
(D)ABC
(A)僅 A
(B)僅 B
(C)僅 C
(D)ABC
參考答案
無參考答案
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- 關於證券期貨業配置防制洗錢及打擊資恐之專責主管，下列敘述何者錯誤？(A)專責主管由董事會指派高階主管一人擔任(B)專責主管不得兼職(C) 106 年 6 月 30 日後充任專責主管者，應於充任
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- 有關大額交易之敘述，下列何者正確？(A)發生一定金額以上之通貨交易時，應確認客戶身分並留存相關紀錄憑證(B)對於一定金額以上之通貨交易，應於交易完成後十個營業日內向法務部調查局申報(C)一定金
- 下列何種客戶有可能符合疑似洗錢樣態？(A)客戶不斷詢問健康保險保障範圍(B)客戶投保強制汽車責任保險(C)客戶希望業務員能夠規劃數筆保額較小且不引人注目之保單(D)客戶不斷詢問如何辦理解除保險
- 下列何者為證券業疑似洗錢或資恐交易態樣？(A)無正當理由開立多個帳戶，且實質受益人為同一人(B)客戶參與非競價的買賣，且其買賣價格明顯偏離市價(C)客戶未見合理原因，於一定期間內進行鉅額配對交
- 哪 2 項措施能幫助金融機構偵測重要政治性職務人士之可疑交易？(A)重要政治性職務人士開戶時應特別禮遇，顧客至上是服務業的宗旨(B)隨時更新重要政治性職務人士名單(C)注意媒體或社會上有關重要
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- 以下何者為法人客戶高洗錢及資恐風險之因子？(A)有隱名股東 (B)股權結構複雜 (C)屬中小型企業 (D)留存地址欠缺地緣性
- 銀行業在辨識及評估洗錢及資恐風險時應考慮的因素，下列何者正確？(A)目標市場(B)經銷管道(C)內稽報告(D)銀行正常交易筆數與金額
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- ( )下列詞語「」中的字音，何者讀音錯誤？(A)氣喘「吁」吁：ㄒㄩ (B)擁「毳」衣：ㄘㄨㄟˋ(C)沆碭： ㄏㄤˋ ㄉㄤˋ (D)「諄」諄教誨：ㄔㄨㄣˊ
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